Puntos clave:
- El Resumen de la Conferencia de 2021 establece los motivos por los que se puede denegar el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras. Por ejemplo, si se determina que la sentencia extranjera es contraria al orden público, el tribunal chino se negará a reconocer y ejecutar dicha sentencia.
- Al examinar una sentencia extranjera sobre la base de la reciprocidad, el tribunal chino fallará en contra del reconocimiento y la ejecución si, según la legislación china, el tribunal extranjero que dicta la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso.
- Cuando una sentencia extranjera conceda una indemnización por daños cuya cuantía supere significativamente la pérdida real, un tribunal popular podrá negarse a reconocer y ejecutar el exceso.
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China publicó una política judicial histórica sobre la ejecución de sentencias extranjeras en 2022, iniciando una nueva era para el cobro de sentencias en China.
La política judicial es el "Resumen de la conferencia del simposio sobre juicios comerciales y marítimos relacionados con el extranjero de los tribunales de todo el país" (en adelante, el "Resumen de la conferencia de 2021", 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) emitido por el Supremo Popular de China Tribunal (SPC) el 31 de diciembre de 2021.
Como parte de la 'Avance para recopilar sentencias en la serie China', esta publicación presenta los artículos 45, 46 y 47 del Resumen de la Conferencia de 2021, que describe las condiciones para el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China.
Textos del Resumen de la Conferencia 2021
Artículo 45 del Resumen de la Conferencia de 2021 [Sentencia sobre Daños Punitivos]:
“Cuando una sentencia dictada por un tribunal extranjero conceda daños y perjuicios, cuyo monto exceda considerablemente la pérdida real, un tribunal popular puede negarse a reconocer y ejecutar el exceso”.
Artículo 46 del Resumen de la Conferencia de 2021 [Motivos para la denegación del reconocimiento y la ejecución]:
“Un tribunal popular se negará a reconocer y ejecutar la sentencia u orden legalmente efectiva dictada por un tribunal extranjero si, después de examinarla conforme al principio de reciprocidad, encuentra que concurre alguna de las siguientes circunstancias:
(1) de conformidad con la ley china, el tribunal del país donde se dicte la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso;
(2) el Demandado no ha sido citado legalmente, o no se le ha dado una oportunidad razonable de ser oído y defendido a pesar de haber sido citado legalmente, o la parte sin capacidad legal no ha sido representada adecuadamente;
(3) la sentencia se obtuvo mediante fraude; o
(4) el tribunal popular ha dictado una sentencia sobre la misma disputa, o ha reconocido y ejecutado una sentencia o laudo arbitral dictado por un tercer país sobre la misma disputa.
Cuando una sentencia o fallo legalmente efectivo emitido por un tribunal extranjero viole los principios básicos de la ley china o viole la soberanía estatal, la seguridad y el interés público, dicho fallo o fallo no se reconocerá ni ejecutará.
Artículo 47 del Resumen de la Conferencia de 2021 [Reconocimiento de Sentencias Extranjeras en Violación del Acuerdo de Arbitraje]:
Cuando una parte interesada solicita a un tribunal popular el reconocimiento y la ejecución de una sentencia en rebeldía dictada por un tribunal extranjero, y el tribunal popular determina, tras un examen, que las partes en la controversia tienen un acuerdo de arbitraje válido y que la parte ausente no renuncia expresamente para aplicar el convenio arbitral, el tribunal popular se negará a reconocer y ejecutar la sentencia extranjera”.
Interpretaciones
Debe distinguir entre "denegación de reconocimiento y ejecución" (不予承认和执行) y "desestimación de la solicitud" (驳回申请).
Si la sentencia extranjera no cumple temporalmente con los requisitos para el reconocimiento y la ejecución, el tribunal chino dictará una resolución para desestimar la solicitud. Por ejemplo:
(1) China no ha celebrado tratados internacionales o bilaterales relevantes con el país donde se dictó la sentencia, y no existe una relación recíproca entre ellos;
(2) la sentencia extranjera aún no ha entrado en vigor;
(3) los documentos de solicitud presentados por el solicitante aún no han cumplido con los requisitos de los tribunales chinos.
Bajo las circunstancias anteriores, una vez que se cumplan los requisitos, el solicitante puede presentar la solicitud ante el tribunal chino nuevamente.
Sin embargo, si la sentencia extranjera, en esencia, no puede ser reconocida y ejecutada en China, el tribunal chino dictará una resolución para no reconocer y ejecutar la sentencia. La sentencia es definitiva e inapelable.
Enumeramos las siguientes circunstancias que darán lugar a la denegación del reconocimiento y la ejecución.
1. El juicio extranjero es contrario a la política pública de China
Los tribunales chinos no reconocerán ni ejecutarán una sentencia extranjera si se determina que la sentencia extranjera viola los principios básicos de la ley china o viola el interés público de China, sin importar si revisa la solicitud de acuerdo con las condiciones establecidas por los tratados internacionales o bilaterales. , o sobre la base de la reciprocidad.
Sin embargo, se han producido muy pocos casos en China en los que los tribunales hayan decidido no reconocer o ejecutar laudos o sentencias arbitrales extranjeros por motivos de orden público. Los solicitantes no deben preocuparse demasiado por eso.
Hasta donde sabemos, solo hay cinco casos con tales circunstancias, entre los cuales:
(1) Dos casos de reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros
En el caso de Palmer Maritime Inc (2018), las partes interesadas solicitaron un arbitraje en un país extranjero incluso cuando el tribunal chino ya había afirmado la nulidad del acuerdo de arbitraje. En consecuencia, el tribunal chino sostuvo que el laudo arbitral había violado el orden público de China.
En el caso de Hemofarm DD (2008), el tribunal chino sostuvo que el laudo arbitral contenía decisiones sobre asuntos no sometidos a arbitraje y violaba al mismo tiempo el orden público de China.
Para una discusión detallada, lea nuestra publicación anterior "China se niega a reconocer un laudo arbitral extranjero por motivos de política pública por segunda vez en 2 años.
(2) Tres casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras
El tribunal chino sostuvo que el uso de facsímil o correo por parte de un tribunal extranjero para entregar citaciones y sentencias judiciales no cumple con los métodos de notificación estipulados en los tratados bilaterales pertinentes y socava la soberanía judicial de China.
Para una discusión detallada, lea nuestra publicación anterior, “China se niega a hacer cumplir las sentencias de Uzbekistán dos veces, debido a una notificación inadecuada del proceso.
Los cinco casos anteriores muestran que los tribunales chinos limitan la interpretación del interés público a un alcance muy limitado y no amplían su interpretación. Por lo tanto, creemos que en la mayoría de los casos los solicitantes no deberían preocuparse demasiado.
2. El tribunal que dicta la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso.
(1) De conformidad con la ley china, el tribunal extranjero que dicta la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso.
La clave para determinar si el tribunal extranjero que dicta la sentencia tiene jurisdicción (también conocida como 'jurisdicción indirecta') sobre un caso radica en el estándar, es decir, en base a la ley de qué país, la ley de China (el estado requerido) o la ley de el país donde se dicta la sentencia (el estado requirente), se determina la competencia del tribunal extranjero?
Sin embargo, se observa que no existe una regla uniforme sobre la jurisdicción indirecta entre los acuerdos bilaterales pertinentes; uno puede encontrar la ley china como base en algunos acuerdos, y la ley del estado requirente, o una lista de fundamentos jurisdiccionales, en otros acuerdos. .
Para los países que hayan celebrado tratados internacionales o bilaterales con China, los tribunales chinos determinarán la jurisdicción indirecta de conformidad con los tratados. Sin embargo, se observa que no existe una regla uniforme sobre la jurisdicción indirecta entre los acuerdos bilaterales pertinentes; uno puede encontrar la ley china como base en algunos acuerdos, y la ley del estado requirente, o una lista de fundamentos jurisdiccionales, en otros acuerdos. .
Para los países con una relación recíproca con China, el Resumen de la Conferencia de 2021 aclara de manera uniforme que los tribunales chinos deben determinar si el tribunal extranjero tiene jurisdicción sobre el caso de conformidad con la ley china.
(2) Existe un acuerdo de arbitraje válido entre las partes
Si las partes tienen un acuerdo de arbitraje válido existente, el tribunal extranjero aparentemente no tiene jurisdicción sobre el caso.
Además, si una de las partes responde al litigio, se considera que ha renunciado a aplicar el convenio arbitral, y se ha sometido a la jurisdicción del tribunal. Pero, ¿y si la sentencia se dicta en rebeldía?
Si la sentencia se dicta en rebeldía y la parte ausente no responde al caso ni renuncia expresamente al derecho de aplicar el acuerdo de arbitraje, el tribunal chino puede sostener que el acuerdo de arbitraje sigue siendo válido y no ha sido renunciado. Bajo esta situación, los tribunales extranjeros no tienen jurisdicción sobre el caso.
3. Los derechos de litigio de la Demandada no están totalmente garantizados. (Requisito de debido proceso)
Se refiere principalmente a las siguientes circunstancias en las que:
(1) el demandado no ha sido citado legalmente;
(2) al demandado no se le ha dado una oportunidad razonable para ser escuchado y defendido a pesar de haber sido citado legalmente; o
(3) la parte sin capacidad legal no está debidamente representada.
En esta área, los tribunales chinos prestan especial atención a la forma en que se entrega la notificación de las audiencias judiciales o la declaración escrita de la defensa. Si las formas de notificación son inapropiadas, los tribunales chinos considerarán que los derechos de litigación del demandado no están plenamente garantizados.
Específicamente, si el demandado se encuentra en China, la orden de citación debe entregarse de una manera aceptada por China, es decir, en virtud de los tratados (si existen tratados internacionales y bilaterales aplicables) o por medios diplomáticos.
4. La sentencia se obtuvo mediante fraude
Este requisito es consistente con la Convención de La Haya sobre el Reconocimiento y la Ejecución de Sentencias Extranjeras en Materia Civil y Comercial.
5. Sentencias contradictorias
El tribunal chino considerará que existen sentencias contradictorias en China y se negará a reconocer y ejecutar la sentencia en consecuencia en las siguientes circunstancias cuando:
(1) el tribunal chino ha dictado sentencia sobre la misma disputa; o
(2) China ha reconocido y ejecutado una sentencia o laudo arbitral dictado por un tercer país con respecto a la misma disputa.
Sin embargo, si un tribunal chino está en proceso de conocer la misma disputa pero aún no ha dictado una sentencia vinculante, ¿cómo manejará la corte china la solicitud de reconocimiento y ejecución de una sentencia extranjera? La ley china no estipula claramente cómo manejar un caso de este tipo que podría conducir a juicios contradictorios.
La "desestimación de la solicitud" es la solución que encontramos que adoptan los tribunales chinos en un caso reciente. Sin embargo, el tribunal chino en este caso no da ninguna razón en su sentencia.
Suponemos que el tribunal parece creer que hay dos perspectivas:
(1) No aparece ninguna sentencia contradictoria después de la desestimación de la solicitud
Si el demandante en el futuro retira su demanda en la misma disputa que actualmente se escucha en el tribunal chino, la sentencia contradictoria no aparecerá. En tal caso, el acreedor puede volver a solicitar al tribunal chino el reconocimiento y la ejecución de la sentencia extranjera.
(2) La sentencia contradictoria aparece después de la desestimación de la solicitud
Si el tribunal chino finalmente dictó una sentencia sobre la disputa que luego entra en vigor, la sentencia contradictoria aparece ahora. Los acreedores ya no pueden solicitar el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras.
No obstante, en este momento, el acreedor ya ha obtenido la sentencia favorable dictada por el tribunal chino y los remedios derivados de la misma, y no necesita solicitar nuevamente el reconocimiento y ejecución de la sentencia extranjera.
6. Daños punitivos
Si el monto de los daños otorgados por la sentencia extranjera excede significativamente la pérdida real del solicitante, el tribunal chino puede no reconocer ni ejecutar el exceso.
En algunos países, los tribunales pueden otorgar una gran suma de daños punitivos. Sin embargo, en China, por un lado, el principio básico de la compensación civil es el “principio de compensación total”, lo que significa que la compensación no excederá las pérdidas sufridas; por otro lado, una gran cantidad de daños punitivos no son ampliamente aceptables en la práctica social y comercial de China por el momento.
Dicho esto, la legislación reciente de China va más allá del "principio de compensación total", es decir, los daños punitivos se reconocen en áreas específicas y se requiere que no excedan un monto tope específico.
Por ejemplo, el Código Civil de China, promulgado en 2020, permite daños punitivos en tres áreas, a saber, infracción de propiedad intelectual, responsabilidad por productos defectuosos y contaminación ambiental.
Por el momento, parece que los tribunales chinos no están preparados para lograr tal avance en materia de daños punitivos en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.
Foto por máx zhang on Unsplash
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
