Debe comprender el umbral y el criterio para la ejecución de sentencias extranjeras en China. Si su sentencia puede pasar el umbral y cumplir con el criterio, puede considerar hacer cumplir sus sentencias en China para cobrar sus deudas.

Este post se publicó por primera vez en CJO GLOBAL, que se compromete a proporcionar Servicios de consultoría en la gestión de riesgos comerciales transfronterizos relacionados con China y el cobro de deudas. A continuación, explicaremos cómo funciona el cobro de deudas en China. 

El “umbral” se refiere al primer obstáculo al que se enfrentará al solicitar el reconocimiento y la ejecución de una sentencia extranjera en China, es decir, si las sentencias extranjeras de ciertas jurisdicciones son ejecutables.

Los países que alcanzan el umbral ahora incluyen a la mayoría de los principales socios comerciales de China, lo cual es un gran progreso en comparación con los 40 países anteriores.

Si su país alcanza el umbral, entonces deberá cumplirse un criterio con el que los jueces chinos medirán si la sentencia específica de su solicitud puede ejecutarse en China.

En enero de 2022, el SPC publicó el hito Resumen de la conferencia 2021 con respecto a los litigios civiles y comerciales transfronterizos, que aborda una serie de cuestiones fundamentales relacionadas con el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China. Este resumen de la conferencia manifiesta el consenso alcanzado por los representantes de los jueces chinos en todo el país en el simposio sobre cómo adjudicar casos, que será seguido por todos los jueces. Esto lo ayudará a determinar de antemano la probabilidad de que su sentencia se ejecute en China, de modo que pueda tener expectativas más razonables.

I. Umbral: ¿Se pueden ejecutar en China las sentencias de este país?

En general:

Hay 35 países cuyos juicios pueden ser reconocidos por los tribunales chinos en base a las obligaciones del tratado;

Hay 4 países cuyas sentencias han sido reconocidas por los tribunales chinos a pesar de no tener obligaciones de tratado;

Hay 4 países cuyas sentencias probablemente serán reconocidas por los tribunales chinos a pesar de no tener obligaciones de tratado; y

Las sentencias de otros países que son favorables a las sentencias extranjeras serán reconocidas teóricamente por los tribunales chinos.

1. Países del Tratado: 35 países

Si el país donde se dicta la sentencia ha celebrado un tratado internacional o bilateral sobre el reconocimiento y ejecución de sentencias con China, el tribunal chino examinará la solicitud de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras de conformidad con dicho tratado internacional o bilateral.

Si la sentencia extranjera se dicta en un país que no ha firmado tratados internacionales o bilaterales pertinentes con China, también conocidos como "jurisdicciones sin tratados", el tribunal chino primero debe determinar la existencia de reciprocidad entre ese país y China. Si existe reciprocidad, el tribunal chino examinará más a fondo la solicitud de reconocimiento y ejecución de la sentencia.

China ha firmado, pero aún no ha ratificado, la Convención sobre acuerdos de elección de foro (Convención de elección de foro de 2005). China aún no se ha adherido al Convenio sobre el Reconocimiento y la Ejecución de Sentencias Extranjeras en Materia Civil o Comercial (el “Convenio de Sentencias de La Haya”). Por lo tanto, estos dos tratados no pueden, al menos en la etapa actual, ser aplicados como base para que el tribunal chino examine las solicitudes de reconocimiento y ejecución de sentencias de los estados contratantes relevantes.

Hasta la fecha, China y 39 Estados han concluido tratados bilaterales de asistencia judicial, entre los cuales 35 tratados bilaterales incluyen cláusulas de ejecución de sentencias. Para las sentencias de estos países, China examinará sus solicitudes de reconocimiento y ejecución de conformidad con estos tratados bilaterales.

Francia, España, Italia, Bélgica, Brasil y Rusia se encuentran entre estos 35 países.

Para obtener más información sobre los tratados bilaterales de asistencia judicial que China y 39 Estados han concluido, lea 'Lista de Tratados Bilaterales de China sobre Asistencia Judicial en Asuntos Civiles y Comerciales (Ejecución de Sentencias Extranjeras Incluidas) ".

2. Reciprocidad: 4 países validados + 4 países potenciales + otros socios comerciales importantes

En teoría, después de enero de 2022, las sentencias de la mayoría de los principales socios comerciales de China podrán ejecutarse en China. Entre otros, cuatro de estos países ya han sido validados y es muy probable que cuatro más lo sean.

A partir de 2022, los tribunales chinos adoptarán las siguientes tres formas de reconocer las relaciones recíprocas.

(1) Reciprocidad de jure: 5 países validados + 3 países potenciales + otros socios comerciales importantes

Si, de acuerdo con la ley del país donde se dicta la sentencia, las sentencias civiles y comerciales chinas pueden ser reconocidas y ejecutadas por el tribunal de ese país, entonces el tribunal chino también reconocerá sus sentencias.

Esta es la primera vez que los tribunales chinos han aceptado de jure reciprocidad, que es similar a la práctica existente en muchos otros países, como Alemania, Japón y Corea del Sur.

Cabe señalar que en marzo de 2022, el Tribunal Marítimo de Shanghái resolvió reconocer y ejecutar una sentencia inglesa en Spar Shipping contra Grand China Logistics (2018) Hu 72 Xie Wai Ren No.1, marcando la primera vez que un juicio monetario inglés se aplica en China basado en la reciprocidad. Una clave para garantizar la ejecución de las sentencias inglesas es la relación recíproca entre China e Inglaterra (o el Reino Unido, si se trata de un contexto más amplio), que, bajo la prueba de reciprocidad de jure, se confirmó en este caso.

Antes del Resumen de la Conferencia de 2021, los tribunales chinos adoptaron la de facto reciprocidad, es decir, solo cuando un tribunal extranjero haya reconocido y ejecutado previamente una sentencia china, los tribunales chinos reconocerán la existencia de reciprocidad entre los dos países, y además reconocerán y ejecutarán las sentencias de ese país extranjero.

¿Bajo qué circunstancias los tribunales chinos niegan la de facto ¿reciprocidad? En algunos casos, los tribunales chinos sostienen que no existe reciprocidad entre los dos países en las dos circunstancias siguientes:

A. Cuando el tribunal extranjero se niegue a reconocer y ejecutar sentencias chinas por falta de reciprocidad;

B. Cuando el tribunal extranjero no tenga la oportunidad de reconocer y ejecutar sentencias chinas porque no ha aceptado tales solicitudes.

Hasta 2022, los tribunales chinos han reconocido sentencias extranjeras por motivos de de facto reciprocidad.

Podemos considerar la reciprocidad de facto como la reciprocidad de jure más estricta. Si un país ha reconocido una sentencia china, significa que su operación legal reconoce y ejecuta sentencias civiles y comerciales dictadas por tribunales chinos, es decir, se ha establecido la reciprocidad de jure.

Entonces, además del Reino Unido (basado en la reciprocidad de jure), hay siete países más que han superado el umbral (basado en la reciprocidad de facto), que incluyen:

i. Cuatro países que han sido validados

Cuatro países han reconocido sentencias chinas, y los tribunales chinos también han reconocido sus sentencias por este motivo. Son Estados Unidos, Corea del Sur, Singapur y Alemania.

ii. Tres países con alta probabilidad de ser validados

Tres países han reconocido sentencias chinas, pero los tribunales chinos aún no han tenido la oportunidad de reconocer sus sentencias. Son Canadá, Australia y Nueva Zelanda.

(2) Entendimiento o consenso recíproco: 1 país

Si existe un entendimiento o consenso recíproco entre China y el país donde se dicta la sentencia, entonces China puede reconocer y ejecutar la sentencia de ese país.

El SPC y la Corte Suprema de Singapur firmaron un Memorando de Orientación sobre el Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Monetarias en Casos Comerciales (el MOG) en 2018, confirmando que los tribunales chinos pueden reconocer y ejecutar las sentencias de Singapur sobre la base de la reciprocidad. El MOG es probablemente el primer (y único hasta ahora) intento de los tribunales chinos de “entendimiento o consenso recíproco”.

El MOG fue invocado por primera vez por un tribunal chino en Power Solar System Co., Ltd. contra Suntech Power Investment Pte. Ltd. (2019), un caso en el que una sentencia de Singapur fue reconocida y ejecutada en China.

Bajo este modo, solo mediante la firma de memorandos similares entre el SPC y las cortes supremas de otros países, las dos partes pueden abrir la puerta al reconocimiento mutuo de sentencias, ahorrándose la molestia de firmar tratados bilaterales. Esto ha reducido considerablemente el umbral para que los tribunales chinos faciliten el "movimiento" transfronterizo de sentencias.

(3) Compromiso recíproco sin excepción: Aún no encontrado

Si China o el país donde se dicta la sentencia ha asumido un compromiso recíproco a través de canales diplomáticos, y el país donde se dicta la sentencia no se ha negado a reconocer la sentencia china por falta de reciprocidad, entonces el tribunal chino puede reconocer y hacer cumplir la sentencia de ese país.

“Compromiso recíproco” es la cooperación entre dos países a través de canales diplomáticos. En cambio, “entendimiento o consenso recíproco” es la cooperación entre los poderes judiciales de los dos países. Esto permite que el servicio diplomático contribuya a promover la portabilidad de las sentencias.

El SPC ha asumido compromisos recíprocos en su política judicial, es decir, las Varias opiniones sobre el Tribunal Popular que proporciona servicios judiciales y garantías para la construcción de la Iniciativa de la Franja y la Ruta (Fa Fa (2015) No. 9) (关于人民法院为“一带一路”建设提供司法服务和保障的若干意见). Pero hasta ahora, no hemos encontrado ningún país que tenga tal compromiso con China.

II. Criterio: ¿Se puede ejecutar la sentencia en cuestión en China?

Si los tribunales chinos pueden reconocer y hacer cumplir sus sentencias, ¿cómo revisará el tribunal chino la sentencia en cuestión?

Los tribunales chinos no suelen realizar una revisión sustantiva de las sentencias extranjeras. En otras palabras, los tribunales chinos no examinarían si las sentencias extranjeras cometen errores en la determinación de los hechos y la aplicación de la ley.

1. Denegación de reconocimiento y ejecución

Los tribunales chinos se negarán a reconocer la sentencia extranjera del solicitante en las siguientes circunstancias, específicamente de la siguiente manera:

De conformidad con el Resumen de la Conferencia de 2021, una sentencia extranjera puede ser reconocida y ejecutada en China si no se dan las siguientes circunstancias en las que:

(a) la sentencia extranjera viola la política pública de China;

(b) el tribunal que dicte la sentencia no tiene jurisdicción bajo la ley china;

(c) los derechos procesales de la Demandada no están plenamente garantizados;

(d) la sentencia se obtiene mediante fraude;

(e) existen procedimientos paralelos, y

(f) se trata de daños punitivos (específicamente, cuando el monto de los daños otorgados exceda significativamente la pérdida real, un tribunal chino puede negarse a reconocer y ejecutar el exceso).

En comparación con la mayoría de los países con reglas liberales en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, los requisitos anteriores de los tribunales chinos no son inusuales. Por ejemplo:

• Los puntos (a) (b) (c) y (e) anteriores también son requisitos según el Código de Procedimiento Civil alemán (Zivilprozessordnung).
• El punto (d) es consistente con la Convención de La Haya sobre el Reconocimiento y la Ejecución de Sentencias Extranjeras en Materia Civil y Comercial.
• El punto (f) refleja la tradición cultural legal sobre el tema de la compensación en China.

Si un tribunal chino se niega a reconocer una sentencia extranjera sobre la base de lo anterior, emitirá un fallo negándose a reconocer y ejecutar la sentencia extranjera. La sentencia así dictada no podrá ser apelada.

2. Desestimación de la solicitud

Si la sentencia extranjera no cumple temporalmente con los siguientes requisitos para el reconocimiento y la ejecución, el tribunal chino dictará una resolución para desestimar la solicitud. Por ejemplo:

(i) China no ha celebrado tratados internacionales o bilaterales relevantes con el país donde se dicta la sentencia, y no existe una relación recíproca entre ellos;

(ii) la sentencia extranjera aún no ha entrado en vigor;

(iii) los documentos de solicitud presentados por el solicitante aún no han cumplido con los requisitos de los tribunales chinos.

Tras la desestimación, el solicitante podrá optar por volver a presentar la solicitud cuando la solicitud satisfaga los requisitos para su posterior aceptación.

Si su sentencia supera el umbral mencionado anteriormente y cumple con el criterio, puede considerar ejecutar sus sentencias para cobrar sus deudas en China.

Foto por Josué J. Cotten on Unsplash

Colaboradores: Meng Yu 余 萌

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