¿Puedo demandar a empresas chinas en Singapur y luego ejecutar una sentencia de Singapur en China?
Este post se publicó por primera vez en CJO GLOBAL, que se compromete a proporcionar Servicios de consultoría en la gestión de riesgos comerciales transfronterizos relacionados con China y el cobro de deudas. A continuación explicaremos cómo funciona el cobro de deudas en China.
Probablemente no quiera viajar tan lejos como para presentar una demanda en China. Es posible que desee llevar su caso al tribunal de su casa porque está más familiarizado con su país de origen.
Sin embargo, también es consciente de que la mayoría, si no todos, los activos del deudor chino se encuentran en China. Como resultado, incluso si gana el caso en su país de origen, aún necesitará que su sentencia se ejecute en China.
Según la ley china, no puede ejecutar una sentencia en China por su cuenta o a través de otra agencia. Deberá solicitar a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de su sentencia.
Se trata del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en China.
Desde 2015, China ha adoptado una actitud más amistosa hacia el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras. Una serie de políticas judiciales, como dos documentos judiciales relacionados con la BRI, y de divulgación judicial, como la Declaración de Nanning, han demostrado que los tribunales chinos están más abiertos y dispuestos a reconocer y hacer cumplir sentencias extranjeras que nunca.
Aún más prometedor, el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China comenzó a aplicar nuevas reglas en 2022, y la máxima legislatura de China aprobó la Quinta Enmienda a la Ley de Procedimiento Civil de la República Popular China en 2023, todas las cuales tienen como objetivo garantizar procedimientos y prácticas transparentes y justos, mejorando así previsibilidad para todos los acreedores judiciales.
En resumen, ahora es el momento de considerar la ejecución de sus sentencias en China.
1. ¿Se pueden reconocer y ejecutar en China las sentencias de Singapur?
Sí.
Las sentencias de Singapur pueden ser reconocidas y ejecutadas en China.
De acuerdo con la Ley de Procedimiento Civil de China, las sentencias extranjeras pueden reconocerse y ejecutarse en China, si el caso se encuentra en alguna de las siguientes circunstancias:
I. El país donde se dicte la sentencia y China haya celebrado o se haya adherido a los tratados internacionales pertinentes, o
II. El país donde se dicta la sentencia y China han establecido una relación recíproca.
Singapur cae bajo 'Circunstancia II' porque:
- Una prueba de comprensión o consenso recíproco es uno de los criterios actuales de los tribunales chinos para determinar la reciprocidad. En otras palabras, si existe un entendimiento o consenso recíproco entre China y el país donde se dicta la sentencia, entonces China puede reconocer y ejecutar la sentencia de ese país.
- El SPC y la Corte Suprema de Singapur firmaron un Memorando de Orientación sobre el Reconocimiento y la Ejecución de Sentencias Monetarias en Casos Comerciales (MOG) en 2018, que es una forma de entendimiento recíproco, que confirma que los tribunales chinos pueden reconocer y hacer cumplir las sentencias de Singapur en el base de la reciprocidad.
- El MOG fue invocado por primera vez por un tribunal chino en Power Solar System Co., Ltd. contra Suntech Power Investment Pte. Ltd. (2019), un caso en el que una sentencia de Singapur fue reconocida y ejecutada en China.
2. ¿China y Singapur han reconocido y aplicado las sentencias del otro?
Sí.
Singapur ha reconocido y aplicado sentencias chinas y, de la misma manera, China también ha reconocido y aplicado sentencias de Singapur.
A continuación se muestra la lista de casos relacionados con el reconocimiento y la ejecución de sentencias entre China y Singapur.
3. ¿Qué sentencias de Singapur se pueden reconocer y ejecutar en China?
Las sentencias civiles y comerciales de Singapur, la compensación civil en sentencias penales y las sentencias de quiebra pueden ser reconocidas y ejecutadas en China.
Según el MOG, los tribunales de la República Popular de China no reconocerán ni ejecutarán las sentencias de los tribunales de Singapur que equivaldrían a la ejecución directa o indirecta de cualquier derecho penal, fiscal o público extranjero.
Los tribunales de la República Popular de China no reconocerán ni ejecutarán ciertos tipos de sentencias de los tribunales de Singapur, incluidos, entre otros, los fallos relacionados con casos de derechos de propiedad intelectual, casos de competencia desleal y casos de monopolio.
4. Si los tribunales chinos pueden reconocer y hacer cumplir mis fallos, ¿cómo revisará el tribunal chino el fallo en cuestión?
Los tribunales chinos no suelen realizar una revisión sustantiva de las sentencias extranjeras. En otras palabras, los tribunales chinos no examinarían si las sentencias extranjeras cometen errores en la determinación de los hechos y la aplicación de la ley.
(1) Denegación de reconocimiento y ejecución
Según el MOG, los tribunales chinos se negarán a reconocer la sentencia extranjera del solicitante en las siguientes circunstancias, específicamente de la siguiente manera:
(1) De conformidad con la ley de la República Popular China, el tribunal que dictó la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso;
Para ser más específicos, de conformidad con el artículo 301 de la Ley de Procedimiento Civil de China (2023), se considerará que el tribunal de Singapur carece de jurisdicción si:
a) El tribunal de Singapur no tiene jurisdicción sobre el caso según su propia ley, o el tribunal de Singapur tiene jurisdicción sobre el caso según su propia ley pero no tiene una conexión adecuada con la disputa involucrada en el caso;
b) Se violan las disposiciones de la Ley de Procedimiento Civil de China relativas a la jurisdicción exclusiva; o
c) Se viole el acuerdo por el cual las partes eligen exclusivamente el tribunal para ejercer la competencia.
（2）La sentencia es contraria a los principios básicos del derecho de la República Popular China o perjudicará su soberanía, seguridad o intereses públicos;
(3) La sentencia se obtuvo mediante fraude;
（4）El litigante no había sido notificado adecuadamente del proceso judicial o no se le había dado una oportunidad razonable para defender el caso;
(5) El órgano judicial está constituido por personas que tienen intereses personales en el resultado del caso;
(6) El litigante sin capacidad de acción no ha sido debidamente representado; o
（7）El litigio entre los mismos litigantes y sobre el mismo tema está pendiente en los tribunales de la República Popular China, o los tribunales de la República Popular China han dictado o dictado una sentencia final y concluyente, o han reconocido o ejecutado una sentencia definitiva y concluyente dictada por un tercer Estado o un laudo arbitral.
Si un tribunal chino se niega a reconocer una sentencia extranjera por los motivos anteriores, dictará una resolución sobre el no reconocimiento y/o la no ejecución de la sentencia extranjera. Tal decisión no está sujeta a apelación, pero sí a revisión.
Según la legislación china, una parte puede, dentro de los diez días siguientes a la notificación de una decisión sobre reconocimiento y ejecución o de no reconocimiento y no ejecución, presentar una solicitud de revisión ante el tribunal chino del nivel inmediatamente superior.
(2) Desestimación de la solicitud
Si la sentencia extranjera no cumple las condiciones previas para el reconocimiento y la ejecución, el tribunal chino emitirá un fallo para desestimar la solicitud, lo que equivale a una desestimación sin perjuicio. Por ejemplo:
i. No existen tratados internacionales relevantes ni relaciones recíprocas entre China y el país donde se dictó la sentencia;
ii. la sentencia extranjera aún no ha adquirido carácter definitivo y concluyente; o
III. Los documentos de solicitud presentados por el solicitante aún no cumplen con los requisitos formales.
5. ¿Cuándo debo solicitar a China el reconocimiento y la ejecución de mis sentencias?
Si solicita a los tribunales chinos el reconocimiento de sentencias extranjeras o el reconocimiento y la ejecución al mismo tiempo, debe presentar una solicitud ante los tribunales chinos en un plazo de dos años.
El inicio del bienio se puede dividir en las siguientes tres situaciones:
(1) Cuando su juicio establezca el período de cumplimiento de la deuda, se contará desde el último día de ese período;
(2) Cuando su juicio establezca el desempeño de la deuda por etapas, se contará desde el último día de cada período de desempeño según lo estipulado;
(3) Cuando su fallo no prevea un período de ejecución, se contará a partir de la fecha en que el fallo entre en vigor.
Si solicita a un tribunal chino solo el reconocimiento de su fallo, el tribunal chino emitirá un fallo reconociendo este fallo. A partir de entonces, si desea presentar una solicitud ante un tribunal chino para la ejecución de esta sentencia, debe presentar una solicitud ante el tribunal chino en un plazo de dos años. El período de dos años se contará a partir de la fecha de vigencia de la sentencia de la Corte China sobre el reconocimiento de esta sentencia.
6. ¿A qué tribunal de China debo solicitar el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia?
Puede presentar una solicitud ante un tribunal intermedio chino del lugar donde se encuentra el demandado o donde se encuentra la propiedad sujeta a ejecución para el reconocimiento y la ejecución.
7. Para solicitar a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia, ¿tengo que pagar las tasas judiciales?
Sí.
Para el reconocimiento o ejecución de sentencias extranjeras en China, la duración media de los procedimientos es de 584 días, las costas judiciales no superan el 1.35 % del importe en controversia o 500 CNY, y los honorarios de los abogados son, en promedio, el 7.6 % de el monto en controversia.
Los cofundadores de CJO GLOBAL, el Sr. Guodong Du y la Sra. Meng Yu analizo el tiempo y el costo del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en China en función de los casos que recogieron.
Cuando gane el caso, la tasa judicial correrá a cargo del demandado.
8. ¿Puedo solicitar medidas cautelares contra el demandado?
Sí.
Las medidas provisionales se conocen comúnmente como “medidas cautelares” en China.
En términos de reconocimiento y ejecución de sentencias, las medidas cautelares se refieren a ciertas medidas tomadas por el tribunal contra el demandado, a solicitud del solicitante, en casos en los que puede ser difícil ejecutar la futura sentencia por causas imputables al demandado.
Las medidas cautelares son fundamentales en los casos de ejecución de sentencias.
En China, no es raro que el deudor judicial evada su deuda judicial. Muchos deudores de sentencias transferirán, ocultarán, venderán o dañarán rápidamente sus activos una vez que descubran que pueden perder el caso o estar sujetos a ejecución de propiedad. Esto reduce en gran medida la tasa de reembolso después de que el acreedor judicial gane el caso.
Por lo tanto, en los litigios civiles de China, muchos demandantes solicitarán inmediatamente al tribunal medidas cautelares después (o incluso antes) de presentar una acción, y lo mismo ocurre cuando solicitan al tribunal la ejecución de la sentencia, con el objetivo de controlar la propiedad. del deudor de la sentencia tan pronto como sea posible.
9. Cuando solicito a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia, ¿qué materiales debo presentar?
Debe enviar los siguientes materiales:
(1) El formulario de solicitud;
(2) El certificado de identidad del solicitante o el certificado de registro comercial (si el solicitante es una persona jurídica, también se debe proporcionar el certificado de identidad del representante autorizado o de la persona a cargo del solicitante);
(3) El poder notarial (que autoriza a los abogados a actuar como agentes ad litem);
(4) La sentencia original y una copia certificada de la misma;
(5) Documentos que prueben que la sentencia ha entrado en vigor legalmente, a menos que se establezca lo contrario en la sentencia;
(6) Documentos que prueben que la parte incumplidora ha sido debidamente citada en caso de sentencia en rebeldía, salvo que se indique lo contrario en la sentencia; y
(7) Documentos que acrediten que una persona incapacitada ha sido debidamente representada, salvo que en la sentencia se indique lo contrario.
Si los materiales mencionados anteriormente no están en chino, también debe proporcionar la traducción al chino de estos materiales. El sello oficial de la agencia de traducción se colocará en la versión china. En China, algunos tribunales solo aceptan traducciones al chino proporcionadas por agencias que figuran en sus listas de agencias de traducción, mientras que otros no.
Los documentos relacionados con identidades formadas fuera de China deben ser notariados por notarios locales en el país donde dichos documentos se encuentran y certificados por consulados chinos locales o embajadas chinas.
10. ¿Qué se debe incluir en el formulario de solicitud?
En el formulario de solicitud, debe proporcionar una breve descripción del asunto que está solicitando. Además, también puede discutir los puntos principales en los que los tribunales chinos están interesados durante el examen del reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras. En términos generales, el contenido del formulario de solicitud puede incluir:
(1) Una breve declaración del fallo, incluido el nombre del tribunal extranjero, el número de caso, la fecha de inicio del procedimiento y la fecha del fallo;
(2) Cuestiones que deben hacer cumplir los tribunales chinos;
(3) El desempeño del demandado y la ejecución del mismo fuera de China;
(4) La propiedad específica del demandado será ejecutada por los tribunales chinos (lo que puede facilitar que los tribunales chinos identifiquen la propiedad del demandado disponible para la ejecución);
(5) demostrar que su país y China han celebrado tratados internacionales sobre reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, o han formado una relación recíproca;
(6) Demostrar que la sentencia en cuestión entra dentro del tipo de sentencias extranjeras reconocibles y ejecutables por los tribunales chinos;
(7) Demostrar que el tribunal que dictó la sentencia tiene jurisdicción sobre el caso y que los tribunales chinos no tienen jurisdicción obligatoria sobre el caso según la ley china;
(8) Prueba de que el tribunal original ha citado razonablemente al demandado;
(9) Demostrar que la sentencia o resolución original es definitiva, incluida su notificación razonable al demandado.
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El equipo de CJO Global puede brindarle servicios de cobro de deudas y gestión de riesgos comerciales transfronterizos relacionados con China, que incluyen:
(1) Resolución de disputas comerciales
(2) Cobro de deudas
(3) Colección de Sentencias y Laudos
(4) Quiebra y Reestructuración
(5) Verificación de la empresa y diligencia debida
(6) Redacción y revisión de contratos comerciales
Si necesita nuestros servicios, o si desea compartir su historia, puede comunicarse con nuestra Gerente de Clientes, Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
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