Puntos clave:
- Con respecto al reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China ha estado implementando una nueva política desde 2022, lo que debilita aún más la localización del poder judicial. Esto garantiza que ninguna empresa competitiva local, incluidas las empresas estatales, obtenga ventajas injustificadas.
La nueva política evita que los tribunales locales se vean influidos injustificadamente en los casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras a través de los procedimientos de aprobación interna ex ante y de presentación ex post. - La adopción de la aprobación ex ante depende de si el tribunal examina la solicitud con base en el tratado o la reciprocidad. La aprobación ex ante es imprescindible para aquellos basados en la reciprocidad. Por el contrario, dicha aprobación no se requiere para aquellos basados en un tratado pertinente.
- Los procedimientos de presentación ex post se aplican a todos los casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, ya sea que el caso se examine de conformidad con tratados internacionales y bilaterales o con base en la reciprocidad. Todos los tribunales locales, después de emitir un fallo sobre el reconocimiento o no reconocimiento, informarán al SPC para su archivo.
¿Los tribunales chinos favorecen a las empresas estatales (SOE) en la ejecución de sentencias extranjeras?
Muy improbable. Esto se debe a que la nueva política de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras emitidas por el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China, que se implementó desde 2022, disuadirá a los tribunales locales de hacerlo.
I. ¿Se favorecerá a las empresas estatales?
Según las leyes estatutarias chinas, las empresas estatales no reciben ninguna protección adicional en los procedimientos judiciales. De hecho, la ley china ha afirmado el principio de “Neutralidad Competitiva”.
En la práctica, si la EP en ocasiones está mejor protegida, solo tendrá algo que ver con su propia competitividad y los mejores recursos legales que obtenga, lo que puede influir en los tribunales locales.
De hecho, es probable que cualquier empresa competitiva, ya sea de propiedad estatal, privada o propiedad de inversionistas extranjeros, obtenga esa ventaja comparativa.
Sin embargo, tal ventaja se limita a los tribunales locales donde se encuentra la empresa. Cuanto más lejos esté el tribunal del lugar donde está ubicada la empresa, más difícil será influir en el tribunal.
El SPC también ha notado este problema. Su reforma judicial, que comenzó en 2014, tiene como objetivo abordar la localización del poder judicial. (Ver una publicación anterior '¿Por qué es el sistema de rendición de cuentas judicial la piedra angular de la reforma del sistema judicial de China?')
Con respecto al reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, el SPC ha estado implementando una nueva política desde 2022, debilitando aún más la localización del poder judicial.
Esto garantiza que ninguna empresa competitiva local, incluidas las empresas estatales, obtenga ventajas injustificadas.
Para ser más específicos, la nueva política exige que los tribunales locales, al aceptar casos relacionados con el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras, informen los casos nivel por nivel al SPC para su archivo. Previa aprobación del SPC, los tribunales locales pueden dictar sentencias en determinados casos.
Significa que si una empresa extranjera solicita a un tribunal local en China el reconocimiento de una sentencia extranjera y quiere hacer cumplir la propiedad de una empresa estatal, será difícil para la empresa ganarse el favor influyendo en el tribunal local bajo la nueva política. Porque, en última instancia, depende del SPC decidir cómo los tribunales locales emiten sus sentencias.
II. ¿Cómo es esta nueva política?
El SPC evita que los tribunales locales se vean influidos injustificadamente en los casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras a través de los procedimientos de aprobación interna ex ante y de archivo ex post.
Estos procedimientos se derivan del Resumen de la conferencia del simposio sobre juicios comerciales y marítimos relacionados con el extranjero de los tribunales a nivel nacional” (en adelante, el “Resumen de la conferencia de 2021”, 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) promulgado a fines de 2021 .
1. Mecanismo interno de aprobación ex ante
Es a través del mecanismo de aprobación interna ex ante que el SPC limita la discrecionalidad de los tribunales locales en casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras. Aunque este mecanismo menoscaba, hasta cierto punto, la independencia de los tribunales locales, en la práctica mejorará en gran medida la tasa de éxito del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.
(1) La adopción de la aprobación ex ante depende de si el tribunal examina la solicitud con base en el tratado o la reciprocidad
i. No se requiere aprobación ex ante para solicitudes basadas en tratados pertinentes
Si el país donde se dicta la sentencia ha celebrado tratados internacionales y bilaterales pertinentes con China, el tribunal local que acepta la solicitud puede examinar el caso directamente sobre la base de dichos tratados.
En este punto, el tribunal local no necesita informar a su siguiente tribunal de nivel superior para su aprobación antes de emitir un fallo.
ii. Aprobación ex ante requerida para solicitudes basadas en reciprocidad
Si el país en el que se dicta la sentencia no ha celebrado tratados internacionales y bilaterales pertinentes con China, el tribunal local que acepte la solicitud examinará el caso sobre la base de la reciprocidad.
En este punto, el tribunal local deberá, antes de emitir un fallo, informar su manejo de opiniones nivel por nivel para su aprobación, y el SPC tendrá la última palabra sobre el manejo de opiniones.
(2) ¿Cómo se lleva a cabo la aprobación ex ante?
Específicamente:
Paso 1: el tribunal local que acepta la solicitud deberá, después de decidir emitir un fallo, solicitar a su siguiente tribunal superior, es decir, el tribunal popular superior de la misma jurisdicción, que realice un examen preliminar de su propuesta. Si el tribunal popular superior no está de acuerdo con la propuesta, requerirá que el tribunal local realice revisiones.
Paso 2: si la propuesta del tribunal local que acepta la solicitud es aprobada por el tribunal popular superior, la propuesta se informará al siguiente tribunal superior, es decir, el SPC. Por lo tanto, el SPC tiene la última palabra sobre la propuesta.
(3) ¿Por qué varía el procedimiento de aprobación según la base del examen?
En nuestra opinión, la razón principal es que el SPC no confía plenamente en la capacidad de los tribunales locales para manejar tales casos, y le preocupa que algunos se nieguen irrazonablemente a reconocer y ejecutar sentencias extranjeras.
i. Examen de casos basado en tratados
Dado que los requisitos de examen se detallan en los tratados, los tribunales locales solo necesitan realizar el examen de acuerdo con dichos requisitos explícitos. En esta situación, al SPC le preocupa relativamente menos que los tribunales locales cometan errores en tales casos.
ii. Examen de casos basado en la reciprocidad
El SPC no confía plenamente en la capacidad de los tribunales locales para determinar la relación recíproca entre China y el país donde se dicta la sentencia. Bueno, tenemos que admitir que esta preocupación es razonable hasta cierto punto.
Porque si los tribunales locales quieren hacer tal determinación, necesitan la capacidad de determinar y comprender completamente la ley del país donde se dicta la sentencia; lo cual, sin embargo, es algo de lo que algunos tribunales locales no son muy capaces. Como resultado, es posible que no puedan comprender completamente la situación y hacer juicios razonables en consecuencia.
(4) ¿Qué significa aprobación ex ante?
Esto, en la mayoría de las situaciones, significa un aumento en la tasa de éxito del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.
Si los tribunales locales necesitan la aprobación del SPC antes de emitir un fallo, esto significa que la opinión del SPC afectará directamente el resultado de cada caso.
Entonces, ¿cuál es la opinión del SPC?
A juzgar por las políticas judiciales del SPC desde 2015 y el resultado de los tribunales locales que juzgan estos casos bajo la guía de estas políticas judiciales, el SPC espera que se puedan reconocer y ejecutar más sentencias extranjeras en China.
La última prueba de esta sentencia es que el Resumen de la Conferencia de 2021 ha relajado aún más los criterios de reciprocidad, a fin de evitar que se rechace el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China debido a los estrictos criterios de reciprocidad anteriores.
Por lo tanto, creemos que la aprobación ex ante del SPC pretende mejorar la tasa de éxito en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.
De hecho, el SPC también ha diseñado un informe interno y un mecanismo de revisión para garantizar que los laudos arbitrales extranjeros sean tratados razonablemente por los tribunales chinos locales. Aunque dicho mecanismo es ligeramente diferente de la aprobación ex ante, sus propósitos son básicamente los mismos.
2. Presentación ex post del SPC
Para cualquier caso de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, ya sea que se examine de conformidad con tratados internacionales y bilaterales o con base en la reciprocidad, el tribunal local, luego de resolver sobre el reconocimiento o no reconocimiento, informará al SPC para su archivo.
Para los casos examinados sobre la base de tratados internacionales y bilaterales, los tribunales locales no están sujetos al mecanismo de aprobación ex ante del SPC, pero aún deben informar al SPC para su presentación posterior. Esto significa que el SPC espera tener un conocimiento oportuno del manejo de estos casos por parte de los tribunales locales.
¿Por qué se requiere la presentación ex post? Creemos que:
Desde una perspectiva macro, el SPC espera tener un conocimiento completo del reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China, para facilitar el ajuste de la política general de China en este campo.
Desde una perspectiva micro, el SPC también espera comprender los problemas encontrados y las soluciones adoptadas por los tribunales locales en cada caso. Si el SPC cree que las prácticas de los tribunales locales son inapropiadas, puede, a través de los mecanismos pertinentes, hacer que los tribunales locales adopten prácticas más razonables sobre estos temas en el futuro.
tercero ¿Qué más dice la nueva política sobre la ejecución de sentencias extranjeras en China?
El Resumen de la Conferencia de 2021, una política judicial histórica emitida por el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China, se implementó desde enero de 2022. El Resumen de la Conferencia de 2021 deja claro por primera vez que las solicitudes para hacer cumplir sentencias extranjeras se examinarán sujetas a un norma más indulgente.
Desde 2015, el SPC ha revelado consistentemente en su política que desea estar más abierto a la solicitud de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, y alienta a los tribunales locales a adoptar un enfoque más amigable con las sentencias extranjeras dentro del alcance de la práctica judicial establecida.
Es cierto que el umbral para hacer cumplir las sentencias extranjeras se fijó demasiado alto en la práctica judicial, y los tribunales chinos nunca han explicado cómo hacer cumplir las sentencias extranjeras de manera sistemática.
Como resultado, a pesar del entusiasmo del SPC, todavía no es lo suficientemente atractivo para que más solicitantes presenten una solicitud de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras ante los tribunales chinos.
Sin embargo, tal situación ahora ha cambiado.
En enero de 2022, el SPC publicó el Resumen de la Conferencia de 2021 con respecto a los litigios civiles y comerciales transfronterizos, que aborda una serie de cuestiones fundamentales relacionadas con el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China. El Resumen de la Conferencia de 2021 manifiesta el consenso alcanzado por los representantes de los jueces chinos en todo el país en el simposio sobre cómo adjudicar los casos, que será seguido por todos los jueces.
Para obtener más información sobre este resumen de la conferencia de 2021, lea 'Avance para recopilar sentencias en la serie China".
Foto por Shawn FlynnWang on Unsplash
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
