Puntos clave:
- El no enjuiciamiento del cumplimiento corporativo, establecido bajo la promoción de la Fiscalía Popular Suprema (SPP) de China en 2020, ha sido reconocido gradualmente por el poder judicial y los profesionales del derecho.
- En junio de 2021, la SPP, otros reguladores y cámaras de comercio publicaron conjuntamente las Opiniones de orientación sobre el establecimiento de un mecanismo de evaluación y supervisión de terceros para el cumplimiento de las empresas involucradas en casos (para implementación de prueba), que introducen un mecanismo de evaluación y supervisión de terceros.
- La organización de evaluación y supervisión por terceros es un grupo de trabajo interino designado por el comité de gestión del mecanismo de evaluación y supervisión por terceros para inspeccionar y aceptar la rectificación de la empresa involucrada en un caso particular.
La justicia restaurativa para las corporaciones en China se refiere principalmente a la no persecución del cumplimiento corporativo.
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Este mecanismo de no enjuiciamiento por cumplimiento corporativo, establecido bajo la promoción de la Fiscalía Popular Suprema de China ("SPP") en 2020, ha sido reconocido gradualmente por el poder judicial y los profesionales del derecho.
I. Marco General
Chen Lei, investigador asociado del Instituto de Teoría de la Fiscalía de la SPP, resumió el proceso de creación del mecanismo y publicó su artículo, “Práctica y desarrollo de la reforma del cumplimiento corporativo” (涉案企业合规改革的实践与发展), en la revista “People's Procuratorate” (人民检察) (No 15, 2022).
A su juicio, el proceso de promoción de la no persecución del cumplimiento empresarial por parte de la SPP se puede dividir en tres fases.
1. El primer lote de programas piloto
En marzo de 2020, el SPP lanzó el primer lote de programas piloto para la no persecución del cumplimiento corporativo en seis fiscalías piloto, incluidas las fiscalías populares en el nuevo distrito de Pudong y el distrito de Jinshan del municipio de Shanghai, Zhangjiagang de la provincia de Jiangsu, Tancheng de la provincia de Shandong y el distrito de Nanshan y el distrito de Baoan del municipio de Shenzhen.
La SPP exigía que estas fiscalías piloto, cuando tramitaran casos que no requirieran arresto o enjuiciamiento de conformidad con la ley, pudieran ordenar a las empresas involucradas que asumieran un compromiso de cumplimiento y tomaran las medidas de rectificación pertinentes. Las seis fiscalías explorarían y formularían reglas y procedimientos detallados a su propia discreción y el SPP aprendería de su experiencia para desarrollar un mejor mecanismo.
En este sentido, la SPP estableció un grupo de trabajo sobre investigación y orientación sobre cuestiones de cumplimiento corporativo en noviembre de 2020, para liderar el avance de la investigación teórica y la orientación práctica sobre cuestiones de cumplimiento corporativo.
2. La segunda tanda de programas piloto
En abril de 2021, la SPP lanzó el programa piloto para la no persecución del cumplimiento corporativo y emitió el “Plan de trabajo para el lanzamiento del programa piloto para la reforma del cumplimiento corporativo” (关于开展企业合规改革试点工作方案). El SPP amplió su segundo lote de programas piloto a 61 fiscalías a nivel municipal y 38 fiscalías a nivel de base.
Las fiscalías en China se dividen en cuatro niveles, desde el superior hasta el local, a saber, el SPP, las fiscalías provinciales, las fiscalías municipales y las fiscalías de base.
Para el segundo lote de programas piloto, en junio de 2021, el SPP, otros reguladores y cámaras de comercio publicaron conjuntamente las "Opiniones de orientación sobre el establecimiento de un mecanismo de evaluación y supervisión de terceros para el cumplimiento de las empresas involucradas en casos (para implementación de prueba)" (las "Opiniones de orientación", 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
De conformidad con las opiniones rectoras, el comité de gestión del mecanismo de supervisión y evaluación de terceros seleccionará y designará organizaciones de supervisión y evaluación de terceros (la "Organización de terceros"), y la Organización de terceros investigará, evaluará, supervisará e inspeccionará los compromisos de cumplimiento de las empresas involucradas en los casos, y los resultados de la investigación servirán como una referencia importante para que las fiscalías manejen los casos de acuerdo con la ley.
3. Implementación completa
En abril de 2022, el SPP resumió exhaustivamente la experiencia y la práctica de los programas piloto de reforma del cumplimiento corporativo en los dos lotes anteriores e implementó completamente la política de no enjuiciamiento del cumplimiento corporativo entre las fiscalías de todo el país.
En este sentido, la SPP ha trabajado con otras autoridades gubernamentales y organizaciones para publicar las “Medidas sobre el desarrollo, evaluación y revisión del cumplimiento de las empresas involucradas en casos (para implementación de prueba)” (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).
II. Procedimientos para el cumplimiento de la no persecución
1. Puesta en marcha
Una vez que una empresa se ve involucrada en un caso penal, puede solicitar a la fiscalía que inicie el proceso de no enjuiciamiento por cumplimiento, o la fiscalía puede decidir iniciar el proceso a su propia discreción.
Si una empresa solicita el cumplimiento de no enjuiciamiento, la fiscalía llevará a cabo una investigación, a fin de determinar si la empresa cumple con las condiciones para la rectificación. Dicha investigación puede ser realizada por la propia fiscalía, o puede hacer que el comité local de gestión del mecanismo de evaluación y supervisión de terceros designe abogados para llevar a cabo la debida diligencia en la empresa involucrada en el caso.
Si la fiscalía decide discrecionalmente iniciar el procedimiento, se debe otorgar a la empresa una carta de intención de rectificación de cumplimiento.
2. Las empresas asumen compromisos de cumplimiento y emiten planes de cumplimiento
Si una empresa desea realizar una rectificación de cumplimiento, debe emitir un compromiso de rectificación de cumplimiento ante la fiscalía. Luego, la empresa debe presentar un plan de rectificación de cumplimiento a la fiscalía que detalle las medidas de rectificación propuestas.
3. El comité de gestión del mecanismo de supervisión y evaluación de terceros selecciona la Organización de Terceros para el caso
La rectificación del cumplimiento corporativo involucra muchas áreas especializadas, por lo que las fiscalías a menudo no tienen suficiente competencia profesional para evaluar el estado de la rectificación corporativa. Por lo tanto, las fiscalías han establecido dicho comité de gestión del mecanismo de supervisión y evaluación de terceros, junto con otras autoridades reguladoras, asociaciones industriales, cámaras de comercio y profesionales legales y financieros, con el propósito de cooperación regulatoria.
La Organización de Supervisión y Evaluación de Terceros es un grupo de trabajo interino designado por el comité de gestión del mecanismo de supervisión y evaluación de terceros para inspeccionar y aceptar la rectificación de la empresa involucrada en un caso particular.
La Organización de Terceros tiene las siguientes facultades:
(1) revisar la factibilidad, efectividad y exhaustividad del plan de rectificación de cumplimiento propuesto por la empresa, y hacer sugerencias para enmiendas y mejoras;
(2) determinar el plazo para la rectificación de acuerdo con las circunstancias específicas del caso y el plazo comprometido por la empresa a realizar; y
(3) para revisar el estado de la rectificación de la empresa.
4. Audiencia y aceptación
Al final de la rectificación, la empresa puede solicitar a la fiscalía una audiencia para determinar si la rectificación de la empresa es elegible para aceptación.
Si se acepta la rectificación de la empresa, la fiscalía emitirá una opinión fiscal sobre la clemencia de las sanciones administrativas impuestas a la empresa.
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Foto por ricardo lu on Unsplash
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋
