Puntos clave:
- Desde 2020, la Fiscalía Suprema del Pueblo de China ha estado explorando la posibilidad de establecer un sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo.
- Entre los intentos piloto de las fiscalías locales, están tomando forma dos modos de sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo: uno es “Modo A - no enjuiciamiento relativo y sugerencia de la fiscalía”, el otro es “Modo B - no enjuiciamiento condicional”.
- En junio de 2021, el SPP publicó las “Opiniones orientadoras sobre el establecimiento de un mecanismo de evaluación y supervisión de terceros para el cumplimiento de las empresas involucradas en casos (para implementación de prueba)” (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见(试行)), lo que indica la adopción del “Modo B - no enjuiciamiento condicional” al introducir un mecanismo de supervisión y evaluación de terceros.
La no persecución en cumplimiento corporativo (en chino, "合 规 不 起诉") se refiere a un sistema según el cual las fiscalías pueden ordenar a las empresas sospechosas de delitos, que cumplen con requisitos específicos, que desarrollen y se comprometan a implementar un sistema de gestión del cumplimiento. Al vencimiento del período de inspección, la fiscalía tomará una decisión de no enjuiciamiento siempre que la empresa sospechosa haya pasado su inspección.
En marzo de 2020, la Fiscalía Popular Suprema de China (SPP) se propuso construir un sistema de no enjuiciamiento para el cumplimiento corporativo sobre la base de los enfoques de EE. UU. Y el Reino Unido para los Acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA).
I. Exploración preliminar
En marzo de 2020, el SPP lanzó un programa piloto, es decir, las fiscalías llevaron a cabo el régimen de supervisión del cumplimiento empresarial bajo el principio de que las empresas sospechosas de haber cometido delitos no serían arrestadas, procesadas o condenadas a sanciones penales de conformidad con la ley.
El SPP designa seis fiscalías piloto, incluidas las fiscalías del pueblo en el nuevo distrito de Pudong del municipio de Shanghai, el distrito de Nanshan y el distrito de Baoan del municipio de Shenzhen, Zhangjiagang de la provincia de Jiangsu y Tancheng de la provincia de Shandong. Las seis fiscalías locales están explorando cómo llevar a cabo el sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo en casos penales relacionados con empresas.
En ese entonces, el SPP no contaba con un plan preliminar para las reglas específicas de dicho sistema, y son las fiscalías locales las que estaban explorando el modelo factible.
II. Resultados piloto
Entre los intentos piloto de las fiscalías locales, dos modos del sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo están tomando forma: uno es el “Modo A - no enjuiciamiento relativo y sugerencia de la fiscalía”; el otro es "Modo B - no enjuiciamiento condicional".
1. Modo A - No enjuiciamiento relativo y sugerencia de la fiscalía
La fiscalía dará sugerencias de la fiscalía a la empresa sospechosa de haber cometido delitos mientras toma la decisión de no enjuiciar. Se insta al corporativo a tomar las medidas de subsanación pertinentes, incluyendo el establecimiento y mejora del sistema de cumplimiento y sistema de gestión correspondiente, la elaboración de un plan operativo de cumplimiento, la conformación de un equipo especializado en la gestión y control del cumplimiento, y la implementación de medidas de prevención y control de riesgos.
Sin embargo, existe la opinión de que el efecto incentivador en este modo es insatisfactorio. Dado que la fiscalía ha tomado una decisión relativa a la no persecución, significa que las empresas sospechosas de haber cometido delitos ya han sido exentas de responsabilidad penal en cierta medida. En este caso, la motivación de las empresas para seguir implementando las sugerencias de la fiscalía se reducirá en gran medida, por lo que es difícil para la fiscalía instar de manera eficaz a las empresas a tomar medidas de ratificación.
2. Modo B - No enjuiciamiento condicional
La modalidad de no persecución condicional consta de los siguientes procesos:
(1) la empresa sospechosa de haber cometido delitos se declara expresamente culpable y acepta la sanción penal que se le pueda imponer;
(2) la empresa emite un compromiso para la rectificación del cumplimiento y formula un plan de rectificación del cumplimiento (o firma un acuerdo de supervisión del cumplimiento);
(3) la fiscalía establece un período de inspección para la supervisión del cumplimiento;
(4) monitores de cumplimiento independientes o supervisores de cumplimiento, incluidos abogados, contadores, agentes fiscales y otros profesionales, trabajarán en la empresa para supervisar la implementación del plan de cumplimiento o el acuerdo de supervisión de cumplimiento;
(5) al vencimiento del período de inspección, la fiscalía continuará la audiencia pública y determinará si tomará una decisión de no enjuiciamiento o no.
En comparación con el Modo A, el Modo B tiene un mejor efecto incentivador, ya que se debe realizar una inspección o evaluación antes de tomar la decisión.
III. Lecciones aprendidas
Después del período piloto de un año, en abril de 2021, el SPP publicó el “Plan de trabajo para el lanzamiento del programa piloto de reforma de cumplimiento corporativo”(“ El Plan ”, 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). Para promover un programa piloto a gran escala en más ciudades, el SPP lanzó oficialmente la segunda fase del programa piloto.
De acuerdo con la introducción del Plan por parte de la SPP, definió el sistema de no persecución en cumplimiento corporativo como:
En cuanto a los casos penales corporativos que manejan las fiscalías, al tomar la decisión de no arrestar, no enjuiciar conforme a la ley o proponer una pena más leve con base en el sistema de “imponer penas leves a los que se declaran culpables y aceptar penas”, por el sospecha de delitos específicos cometidos por empresas, las fiscalías instarán a las empresas involucradas a comprometerse con el cumplimiento y a realizar activamente la rectificación e implementación en combinación con la situación real de los casos, a fin de promover la operación comercial lícita de las empresas de conformidad con las leyes y reglamentos, y también para reducir y prevenir los delitos corporativos.
El SPP aún no ha publicado el texto completo del Plan y no sabemos cuál de los dos modos adopta por el momento.
Sin embargo, al presentar este Plan, el SPP mencionó “Exploraremos el establecimiento de un mecanismo de supervisión de terceros para el cumplimiento corporativo. A través de la supervisión de terceros, supervisaremos y promoveremos a las empresas para que cumplan con sus compromisos de cumplimiento ".
Esto indica que la SPP está de acuerdo con esta práctica: una organización externa profesional será responsable de supervisar la implementación de los planes corporativos de rectificación de cumplimiento.
Sobre esta base, en junio de 2021, el SPP publicó el “Opiniones orientadoras sobre el establecimiento de un mecanismo de supervisión y evaluación de terceros para el cumplimiento de las empresas involucradas en los casos (para la implementación de prueba) ”(las“ Opiniones orientadoras ”, 关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).
De conformidad con las Opiniones Orientadoras, el mecanismo de terceros significa que al manejar casos penales relacionados con empresas, las fiscalías remitirán los casos que satisfagan los requisitos aplicables para el programa piloto para la reforma de cumplimiento empresarial a una organización de supervisión y evaluación de terceros seleccionada y designado por el comité de gestión del mecanismo de supervisión y evaluación de terceros, el cual investigará, evaluará, supervisará e inspeccionará el compromiso de cumplimiento de las sociedades involucradas en el caso. Los resultados de la investigación servirán como una referencia importante para que las fiscalías manejen los casos de acuerdo con la ley.
El comité antes mencionado está integrado por la fiscalía, otros departamentos gubernamentales con funciones de supervisión del mercado y dos instituciones de naturaleza similar a las cámaras de comercio: la Federación de Industria y Comercio de China y el Consejo de China para la Promoción del Comercio Internacional (CCPIT).
De acuerdo con los Dictámenes Orientadores, la fiscalía decidirá si aprueba o desaprueba el arresto, enjuicia o no, y si modifica las medidas obligatorias con base en los resultados de la supervisión y evaluación de terceros para la rectificación del cumplimiento de la empresa.
Como resultado, se puede inferir que el SPP adoptó el segundo modo mencionado anteriormente, es decir, el Modo B de no enjuiciamiento condicional bajo el cual se realizará la evaluación antes de la decisión.
IV. Nuestros comentarios
La no persecución del cumplimiento corporativo no es un régimen ya estipulado en las leyes existentes de China, sino un intento innovador del SPP.
Si el intento innovador del SPP resulta viable, estimamos que en el futuro, el SPP puede aclarar el régimen en forma de interpretaciones judiciales. También es posible que el régimen se plasme en leyes guiadas por la legislatura.
La implementación de SPP del sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo es uno de los ejemplos de la participación más profunda y continua de SPP en la sociedad y la economía.
Como mencionamos en publicaciones anteriores, el sistema de procuraduría en China ya no puede ser ignorado.
También mencionamos que la fiscalía está fortaleciendo sus otras funciones después de que su función principal, investigar la malversación de fondos, la corrupción y los delitos en el cargo, fuera transferida a la Comisión de Supervisión recientemente establecida.
El litigio de interés público es una de las formas que adopta, y el sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo es otro intento.
En agosto de 2021, el Partido Comunista de China (PCCh) publicó las "Opiniones del Comité Central del PCCh sobre el fortalecimiento de la supervisión legal de las fiscalías en la nueva era" (中共中央 关于 加强 新 时代 检察 机关 法律 监督 工作 的 意见), indicando que el Los órganos de procuración han ganado más apoyo.
Foto por Markus winkler on Unsplash
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋
