Puntos clave:
- La incautación de dispositivos de almacenamiento electrónico y la extracción de datos electrónicos son los dos métodos legales para que la policía y los fiscales chinos recopilen datos electrónicos.
- Se aplicarían diferentes enfoques cuando se trata de la recopilación de datos electrónicos ubicados en China y fuera de China.
- Las Disposiciones de 2016 son las primeras reglas en China que permiten a la policía acceder de forma remota a los datos electrónicos ubicados en servidores en el extranjero en línea, pero no mencionan la asistencia judicial penal internacional.
- Las Reglas de 2019 modifican las Disposiciones de 2016, indicando el respeto por la soberanía de datos extranjeros. Según las reglas de 2019, en términos de datos electrónicos en el extranjero, la policía de China puede extraerlos en línea de forma remota donde ya se han publicado al público. Sin embargo, en caso de que no se haya hecho público, la policía de China no puede extraerlo en línea.
La policía y los fiscales chinos pueden recopilar datos electrónicos mediante la incautación de dispositivos de almacenamiento electrónico y la extracción de datos electrónicos. También cabe señalar que se aplicarían diferentes enfoques en lo que respecta a la recopilación de datos electrónicos ubicados en China y fuera de China.
I. Reglas sobre la Recopilación de Datos Electrónicos en Procesos Penales
En China, el conjunto de reglas sobre recopilación electrónica de datos en casos penales se remonta a 2010. Posteriormente, el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China, la Fiscalía Popular Suprema (SPP) y el Ministerio de Seguridad Pública formularon una serie de reglas sobre datos electrónicos. cuestiones en juicios penales, enjuiciamientos e investigaciones. Hay cuatro documentos principales.
1. Las Opiniones sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en el manejo de casos penales de juegos de azar en línea, promulgadas en 2010 (las “Opiniones de 2010”, 关于办理网络赌博犯罪案件适用法律若干问题的意见)
Este es el primer conjunto de reglas de China sobre datos electrónicos en casos penales, que fue promulgado por el SPC, el SPP y el Ministerio de Seguridad Pública el 31 de agosto de 2010.
De conformidad con los Dictámenes de 2010, los órganos de investigación extraerán, copiarán y conservarán datos electrónicos, como páginas de sitios web, registros de conexión a Internet, correos electrónicos, contratos electrónicos, registros de transacciones electrónicas y libros de cuentas electrónicos, que puedan servir como prueba penal para probar los hechos de cometer un delito de juego, y dará explicaciones por escrito sobre el proceso de recopilación, copia y conservación de dichos datos electrónicos.
Sin embargo, los Dictámenes de 2010 no establecen requisitos más específicos para los métodos de recopilación electrónica de datos.
2. Las Opiniones sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de procedimientos penales en el manejo de casos penales basados en Internet, promulgadas en 2014 (las “Opiniones de 2014”, 关于办理网络犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的意见)
Los Dictámenes de 2014 fueron promulgados por el SPC, el SPP y el Ministerio de Seguridad Pública el 4 de mayo de 2014.
Los Dictámenes de 2014 prevén las siguientes dos formas de recopilar datos electrónicos por primera vez:
(1) para obtener los dispositivos de almacenamiento originales;
(2) para extraer directamente los datos electrónicos en caso de que no se pueda acceder a los dispositivos de almacenamiento originales.
3. Las Disposiciones sobre varias cuestiones relativas a la recopilación, extracción, examen y juicio de datos electrónicos en el manejo de casos penales, promulgadas en 2016 (las "Disposiciones de 2016", 关于办理刑事案件收集提取和审查判断电子闚墄秄问)
Las Disposiciones de 2016 fueron promulgadas por la SPC, la SPP y el Ministerio de Seguridad Pública el 9 de septiembre de 2016.
Las Disposiciones de 2016 establecen las primeras reglas de China específicas para datos electrónicos en casos penales. Las Provisiones de 2016 cubren principalmente los siguientes aspectos:
(1) los métodos que utiliza la policía (órganos de investigación) para recopilar y extraer datos electrónicos;
(2) cómo se demuestran y transfieren los datos electrónicos de la policía a los fiscales públicos (fiscalías) y de los fiscales públicos a los tribunales; y
(3) cómo los tribunales examinan y revisan los datos electrónicos.
4. Las Reglas sobre la Obtención de Evidencia de Datos Electrónicos en el Manejo de Casos Penales por parte de las Autoridades de Seguridad Pública, promulgadas en 2019 (las “Reglas de 2019”, 公安机关办理刑事案件电子数据取证规则)
Las Reglas de 2019 fueron promulgadas por el Ministerio de Seguridad Pública y entraron en vigor el 1 de febrero de 2019. Las Reglas de 2019 solo abordan cómo la policía, como órganos de investigación, trata los datos electrónicos en el proceso de investigación de procesos penales.
Las Reglas de 2019 aclaran además seis métodos mediante los cuales la policía puede recopilar datos electrónicos:
(1) la policía puede incautar y sellar los dispositivos de almacenamiento originales;
(2) la policía puede extraer datos electrónicos de los dispositivos de almacenamiento originales en el sitio donde los dispositivos de almacenamiento originales no pueden ser incautados;
(3) para los datos electrónicos divulgados al público y los datos electrónicos en el sistema de información de la computadora remota doméstica, la policía puede acceder a los datos en línea a través de la red;
(4) cuando la recuperación de datos electrónicos no sea conveniente debido al gran volumen de datos y al largo tiempo que lleva extraerlos, la policía puede congelar los datos electrónicos en los dispositivos de almacenamiento originales para evitar que se alteren o dañen;
(5) la policía también puede solicitar a las entidades y personas pertinentes que recuperen los datos electrónicos o solicitarles que proporcionen datos relevantes; y
(6) cuando los dispositivos de almacenamiento originales no puedan incautarse, los datos electrónicos no puedan extraerse y los datos electrónicos se autodestruyan, la policía puede localizar la evidencia imprimiéndola, fotografiándola o grabándola.
II. Normas para la recopilación de datos electrónicos en el extranjero
Los cuatro documentos mencionados anteriormente también involucran la cuestión de cómo China recopila datos electrónicos en el extranjero en casos penales. Los aspectos más destacados se resumen de la siguiente manera:
1. Las opiniones de 2010
Cuando los datos electrónicos se almacenen en una computadora en el extranjero, la policía aún los tomará como evidencia criminal para extraer, copiar, preservar y registrar el proceso. El acta deberá ser firmada por un testigo que pueda dar fe del proceso.
2. Las opiniones de 2014
Cuando los dispositivos de almacenamiento originales en los que se almacenan los datos electrónicos se encuentran en el extranjero y la policía no tiene acceso a los dispositivos de almacenamiento originales, la policía puede extraer los datos electrónicos.
Sin embargo, los Dictámenes de 2014 no aclaran cómo extrae la policía los datos electrónicos. Por ejemplo, no está claro si la policía china puede ir al lugar donde se encuentran los dispositivos de almacenamiento originales y extraerlos en el acto o de forma remota a través de la red.
Los Dictámenes de 2014 tampoco se pronuncian sobre si la extracción de tales pruebas debe llevarse a cabo a través de la asistencia judicial internacional.
3. Las Disposiciones de 2016
Cuando los dispositivos de almacenamiento originales en los que se almacenan los datos electrónicos se encuentran en el extranjero y la policía no tiene acceso a los dispositivos de almacenamiento originales, la policía puede extraer los datos electrónicos, por ejemplo, extrayéndolos en línea a través de Internet.
Esta es la primera vez que China estipula que la policía puede acceder de forma remota a datos electrónicos ubicados en servidores en el extranjero en línea. Pero nuevamente, no hace mención de la asistencia judicial penal internacional.
Por lo tanto, algunos académicos en China plantearon dudas sobre si las Disposiciones de 2016 entran en conflicto con la seguridad cibernética y la soberanía de datos de otros países, lo que llevó al resultado de que las Reglas de 2019 ajustaron la práctica policial de extracción de datos electrónicos en el extranjero.
4. Las 2019 Reglas
Para los datos electrónicos divulgados al público y los datos electrónicos en el sistema de información de computadora remoto doméstico, la policía puede acceder a los datos en línea a través de la red.
Las Reglas de 2019 modifican las Disposiciones de 2016, indicando el respeto por la soberanía de datos extranjeros.
Según las Reglas de 2019:
(1) En términos de datos electrónicos en el extranjero, la policía de China puede extraerlos en línea de forma remota cuando ya se hayan publicado al público. Sin embargo, en caso de que no se haya hecho público, la policía de China no puede extraerlo en línea.
(2) En términos de datos electrónicos almacenados en sistemas informáticos remotos en China, la policía de China puede extraerlos de forma remota en línea.
Foto por charlesdeluvio on Unsplash
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋
