Las Medidas de Sanciones Administrativas por Infracciones Relacionadas con Valores y Futuros se promulgaron el 14 de julio de 2021 y entraron en vigor en la misma fecha.
Hay 41 artículos en total. Las Medidas tienen como objetivo regular la implementación de sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) y sus oficinas locales, mantener el orden de los mercados de valores y futuros y proteger los derechos e intereses legítimos de los ciudadanos, personas jurídicas y otras organizaciones.
Los puntos clave son los siguientes:
Cuando las personas físicas, jurídicas y otras organizaciones estén sujetas a sanciones administrativas por violar las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas sobre valores y futuros, la CSRC y sus oficinas locales impondrán sanciones administrativas de acuerdo con los procedimientos estipulados por las leyes pertinentes. , reglamentos y normas, así como las Medidas.
La CSRC y sus oficinas locales deberán presentar un caso si descubren que las personas físicas, personas jurídicas y otras organizaciones sospechosas de violar las leyes, reglamentos y normas sobre valores y futuros cumplen las siguientes condiciones y no se encuentran bajo las circunstancias bajo las cuales las administraciones las penas estarán exentas de acuerdo con la ley: (1) hay un claro infractor; (2) existe evidencia para probar hechos ilegales; (3) existen responsabilidades legales específicas por sanciones administrativas previstas por las leyes, reglamentos y normas; y (4) el período de prescripción de dos años para la sanción administrativa no ha vencido. El período de prescripción de cinco años para las sanciones administrativas no ha expirado si dicha violación involucra seguridad financiera y causa consecuencias perjudiciales.
Cuando la CSRC y sus oficinas locales descubran en el curso de una sanción administrativa que un acto ilegal supuestamente constituye un delito penal, el caso se remitirá sin demora a las autoridades judiciales para su tramitación de conformidad con la ley. Cuando las autoridades judiciales no responsabilicen penalmente a los infractores ni los eximan de la sanción penal de conformidad con la ley, la CSRC y sus oficinas locales decidirán las sanciones administrativas de conformidad con la ley si es necesario imponer sanciones administrativas.