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SPP promueve el trabajo de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo

El 3 de junio de 2021, la Fiscalía Popular Suprema de China (SPP) publicó el “Opiniones orientadoras sobre el establecimiento de un mecanismo de evaluación y supervisión de terceros para el cumplimiento de las empresas involucradas en los casos (para la implementación de prueba)” (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)) y Casos típicos relacionados con la reforma piloto del cumplimiento corporativo, proporcionando así a las fiscalías piloto orientación sobre el trabajo de no procesamiento del cumplimiento corporativo.

"Sistema de no enjuiciamiento de cumplimiento corporativo" se refiere a un sistema bajo el cual los fiscales pueden ordenar a las empresas sospechosas de delitos que propongan un plan de cumplimiento especial de acuerdo con los hechos del delito, instarlas a establecer el sistema de gestión de cumplimiento corporativo y luego hacer una decisión de enjuiciamiento, según corresponda, cuando encuentren que dichas empresas están dispuestas a establecer un sistema de cumplimiento. Este sistema tiene como objetivo instar a las empresas involucradas en los casos a que asuman compromisos de cumplimiento e implementen activamente dichos compromisos, promover que las empresas operen de conformidad con las leyes y reglamentos y reducir y prevenir los delitos cometidos por empresas. Impulsada por el SPP, China ha estado explorando e implementando este sistema.

Desde marzo de 2020, el SPP ha lanzado la primera fase del programa piloto en seis fiscalías de nivel primario de Shanghai, Jiangsu, Shandong y Guangdong.

En abril de 2021, el SPP emitió el “Programa de Ejecución Piloto de Reforma de Cumplimiento Corporativo” (关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 的 方案) (en adelante, el “Programa”), que lanzó oficialmente la segunda fase de la reforma piloto de cumplimiento corporativo. El alcance del programa piloto se amplió a diez provincias (municipios), a saber, Beijing, Liaoning, Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, Fujian, Shandong, Hubei, Hunan y Guangdong. Según el Programa, las unidades piloto específicas serían determinadas por las fiscalías de nivel provincial mencionadas a su discreción, y cada provincia (municipio) designaría una o dos fiscalías de nivel primario como unidades piloto.

 

Foto de portada de Ethan Wong (https://unsplash.com/@ethanwong) en Unsplash

 

Colaboradores: Equipo de colaboradores del personal de CJO

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