El 28 de abril de 2021, el Ministerio de Comercio publicó las “Dictámenes orientativos sobre el establecimiento del mecanismo de cumplimiento interno para el control de las exportaciones por parte de los operadores de exportación de artículos de doble uso” (关于 两用 物 项 出口 经营 者 建立 出口 管制 内部 合 规 的 的 指导 意见) (en adelante, el "2021 Opiniones orientadoras "), presionando a los operadores de exportación de artículos de doble uso involucrados en actos relevantes bajo la Ley de Control de Exportaciones y otros temas para que establezcan un mecanismo de cumplimiento interno para el control de exportaciones que esté en línea con su situación real.
Habiendo reemplazado las “Opiniones orientadoras sobre el establecimiento del mecanismo de control interno de las exportaciones por los operadores de exportación de artículos y tecnologías de doble uso” (关于 两用 物 项 和 技术 出口 经营 者 建立 内部 出口 控制 机制 的 指导 意见) (Anuncio del Ministerio de Comercio No 69 [2007]), las Opiniones Orientadoras de 2021 mejoran aún más los elementos básicos del sistema de cumplimiento interno de los operadores de exportación y agregan el anexo "Directrices para el cumplimiento interno del control de exportación de artículos de doble uso" (las "Directrices", 两用物 项 出口 管制 内部 合 规 指南) para proporcionar una guía más detallada para el cumplimiento de los operadores de exportación.
Según la Directrices, un sistema de cumplimiento interno sólido para el control de exportaciones comprende nueve elementos básicos: redactar una declaración de política, establecer una estructura organizativa, realizar una evaluación integral de riesgos, formular procedimientos de revisión, desarrollar medidas de emergencia, brindar educación y capacitación, mejorar las auditorías de cumplimiento, conservar archivos materiales y elaboración de manuales de gestión.
Foto de portada por Cazador Thierry (https://unsplash.com/@chasta03) en Unsplash
Colaboradores: Equipo de colaboradores del personal de CJO
