Puntos clave:
- Según la Ley de Control de Exportaciones de China, que entró en vigor en diciembre de 2020, el gobierno chino ejerce control de exportaciones sobre artículos de doble uso, productos militares, materiales nucleares y otros bienes, tecnologías, servicios y otros artículos relacionados con la protección de la seguridad nacional. e intereses y el cumplimiento de la no proliferación u otras obligaciones internacionales.
- Desde septiembre de 2021 hasta abril de 2022, la Aduana de Tianjin Xingang emitió el primer lote de decisiones de sanciones administrativas relacionadas con ECL de China contra siete empresas comerciales.
- Las empresas sujetas a sanciones administrativas están ubicadas en toda China, lo que indica que los exportadores no han prestado suficiente atención al cumplimiento del control de exportaciones a nivel nacional.
China Ley de control de exportaciones (la "ECL") entró en vigor el 1 de diciembre de 2020. Como han pasado casi dos años desde su implementación, es hora de que veamos cómo China hace cumplir la ECL.
I. ¿Cuál es la autoridad de aplicación de las ECL?
De conformidad con la ECL, el gobierno chino ejerce control de exportación sobre artículos de doble uso, productos militares, materiales nucleares y otros bienes, tecnologías, servicios y otros artículos relacionados con la protección de la seguridad y los intereses nacionales y el cumplimiento de la no proliferación. u otras obligaciones internacionales. (en lo sucesivo, "Artículos controlados"). Los exportadores que violen las medidas de control de exportaciones se enfrentarán a sanciones administrativas por parte de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley.
La autoridad policial competente se refiere a las autoridades estatales de control de exportaciones. En concreto, de acuerdo con la Libro blanco sobre el control de exportaciones de China publicado por el gobierno chino, las autoridades estatales de control de exportaciones incluyen el Ministerio de Comercio, el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información, la Administración General de Aduanas, la Administración Estatal de Ciencia, Tecnología e Industria para la Defensa Nacional, la Autoridad de Energía Atómica de China y el Departamento de Desarrollo de Equipos de la Comisión Militar Central.
El Ministerio de Comercio, el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información, la Administración Estatal de Ciencia, Tecnología e Industria para la Defensa Nacional, la Autoridad de Energía Atómica de China y el Departamento de Desarrollo de Equipos de la Comisión Militar Central son respectivamente responsables de la aplicación de la ley de Controlado. Artículos en diferentes rubros, mientras que la Administración General de Aduanas es la encargada de supervisar la exportación de Artículos Controlados.
Como el proceso de exportación es el núcleo de la ECL, podemos conocer la aplicación de la ECL a partir de la aplicación de la Aduana.
II. El primer lote de decisiones de sanciones administrativas emitidas por la Aduana de China
Desde septiembre de 2021 hasta abril de 2022, la Aduana Tianjin Xingang de China tomó siete decisiones de sanciones administrativas de acuerdo con la ECL. Es el primer lote de casos relacionados con la aplicación aduanera de la ECL en China, cuyas características son las siguientes:
1. Es la misma oficina de aduanas, Tianjin Xingang Customs, la que toma la decisión de sanción administrativa.
Según Alphaliner, el puerto de Tianjin ocupa el sexto puerto más grande de China y el octavo más grande del mundo en 2021.
Otras oficinas de aduanas en Tianjin y oficinas de aduanas en todo el país aún no han anunciado ninguna decisión de sanción administrativa tomada de acuerdo con la ECL.
La Administración General de Aduanas emitió una vez una circular, exigiendo a todas las oficinas de aduanas que “asuman las funciones de supervisar las mercancías bajo control de exportación y sancionar los actos ilegales relacionados con el control de exportaciones de conformidad con la ley” e “investigar y tratar estrictamente los actos ilegales relacionados con el control de exportaciones”. bajo la jurisdicción de las aduanas”. Por lo tanto, otras oficinas de aduanas chinas están o han estado desempeñando sus funciones de supervisión e investigación en el marco de la ECL.
A medida que se desarrolla el proceso de ejecución, es probable que encontremos más decisiones de sanciones administrativas por conductas que violen la ECL en el futuro.
2. La Aduana toma sus decisiones sancionadoras de conformidad con el artículo 34 de la ECL.
Esto significa que los exportadores pueden ser sancionados por cualquiera de los siguientes actos:
(1) exportar Artículos Controlados sin la licencia correspondiente;
(2) exportar Artículos Controlados más allá del alcance especificado en la licencia de exportación; o
(3) exportar Artículos Controlados, cuya exportación está prohibida.
3. Las empresas sujetas a sanciones administrativas están ubicadas en toda China.
Las empresas sujetas a sanciones administrativas son principalmente de seis provincias y ciudades, incluidas Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan y Shanghai, lo que indica que los exportadores no han prestado suficiente atención al cumplimiento del control de exportaciones a nivel nacional.
4. Todos menos uno de los seis casos involucraron el mismo artículo controlado.
Eso es grafito artificial.
De acuerdo con las decisiones de sanción administrativa, los exportadores declararon el producto como coque de petróleo de grafito o coque de petróleo calcinado cuando hicieron la declaración de aduana. Las decisiones no mencionaron si el exportador había adoptado el disfraz, el informe falso o cualquier otro medio para evadir la supervisión. A juzgar por las sanciones, no podemos excluir la posibilidad de que el exportador simplemente no clasificó correctamente los productos y, por lo tanto, no sabía que los productos exportados eran Artículos Controlados.
5. Todos los actos ilegales involucrados se definen como la "exportación de Artículos Controlados sin licencia".
Tal acto es uno de los nueve tipos de violaciones de control de exportación bajo la ECL.
Los nueve tipos de actividades ilegales relacionadas con el control de exportaciones incluyen:
(1) el exportador se dedica a la exportación de un artículo controlado sin acreditación del mismo;
(2) el exportador exporta cualquier artículo controlado sin licencia;
(3) el exportador exporta un artículo controlado más allá del alcance establecido en la licencia de exportación;
(4) el exportador exporta un artículo cuya exportación está prohibida;
(5) la licencia para la exportación de cualquier artículo controlado se obtiene mediante fraude, soborno o cualquier otro medio indebido, o se transfiere ilegalmente,
(6) se falsifica, altera o comercializa una licencia para la exportación de cualquier artículo controlado,
(7) los sujetos brindan al exportador servicios de agencia, flete, entrega, declaración de aduana, plataforma de negociación de comercio electrónico de terceros, servicios financieros u otros, incluso con el conocimiento de la violación de las leyes de control de exportaciones por parte del exportador;
(8) el exportador comercia con cualquier importador o usuario final en la lista negra en violación de la ley; y
(9) el exportador se niega a aceptar u obstruye una inspección.
6. La mayoría de las empresas sujetas a sanciones administrativas son sociedades mercantiles.
Con la excepción de una empresa cuyo ámbito de actividad se desconoce, las empresas sujetas a sanción administrativa son todas empresas comerciales y no empresas manufactureras.
7. Las sanciones administrativas son relativamente leves.
La Aduana impuso la mitigación de las sanciones a las siete empresas, es decir, el monto de la sanción se determina por debajo del rango de sanción legal. Además, la Aduana no confiscó ningún ingreso ilegal de las siete empresas.
Creemos que, dado que la ECL se implementó durante un período tan corto, las autoridades aduaneras de China generalmente se inclinan a imponer un castigo más leve o mitigado por las violaciones del control de exportaciones, especialmente las violaciones por primera vez sin consecuencias gravemente perjudiciales.
Colaboradores: Guodong Du 杜国栋
