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Investigación y recopilación de pruebas por los tribunales: guía de las reglas de prueba civil de China (I)

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“La carga de la prueba recae en la parte que hace valer una proposición” (谁 主张 , 谁 举证) es una regla primordial en los procedimientos judiciales. Sin embargo, solo hay formas limitadas para que las partes recopilen pruebas. Por lo tanto, China ha establecido una serie de mecanismos sobre leyes y prácticas que ayudan a las partes a recolectar y preservar pruebas, especialmente aquellas que son difíciles de obtener.

Estos mecanismos incluyen, entre otros, la investigación y recolección de pruebas por los tribunales, la preservación de pruebas, el orden de presentación de pruebas. Esta publicación trata sobre la investigación y recopilación de pruebas por parte de los tribunales.

I. ¿Qué pruebas puede investigar y recopilar el tribunal?

Cuando la evidencia está en manos de un tercero, especialmente los departamentos gubernamentales pertinentes, y es difícil de obtener para las partes, las partes pueden solicitar al tribunal la investigación y recopilación de pruebas. En la práctica, algunos ejemplos típicos de este tipo de evidencia incluyen:

1. Datos mantenidos por departamentos gubernamentales. Por ejemplo, los archivos de registro de tierras y viviendas, los archivos completos de la empresa mantenidos por la autoridad de registro de la empresa y los documentos de aprobación administrativa que no se ponen a disposición del público.

2. Archivos y materiales de otros casos relacionados que estén en posesión del tribunal.

3. Recibos de depósito y retiro y registros de transacciones mantenidos por instituciones financieras. Como institución financiera tradicional, los bancos son el principal objetivo del cual el tribunal recopila pruebas. Con el rápido crecimiento del pago móvil en China, las plataformas de pago de terceros, como WeChat y Alipay, también enfrentan una gran cantidad de solicitudes de recopilación de pruebas. Estas dos plataformas más populares ya han lanzado Guías de Asistencia Judicial respectivamente, formulando procesos de apoyo y organizando personal dedicado para cooperar con el tribunal en la investigación y recolección de pruebas.

4. Otros tipos de pruebas que involucren secretos de estado, secretos comerciales o privacidad personal. Por ejemplo, registros de mercancías recibidas y enviadas por puertos y compañías navieras (que no sean partes en el caso), registros de viajes personales y comunicaciones.

Además de la solicitud de las partes, el tribunal puede investigar y recopilar pruebas de oficio en circunstancias específicas, por lo general cuando las pruebas per se pueden dañar los intereses nacionales y los intereses públicos sociales, o cuando se sospecha que las partes han realizado una colusión malintencionada para dañar a la sociedad civil. derechos e intereses legítimos de otros. Sin embargo, en la práctica, es raro que el tribunal tome la iniciativa de reunir pruebas; en la mayoría de los casos, el tribunal solo lo hará por solicitud de las partes.

Además, si la prueba está controlada por la otra parte, la parte en cuestión también puede solicitar al tribunal una orden de presentación de pruebas, ordenando a la otra parte que presente pruebas.

II. Cómo presentar una solicitud ante el tribunal para la investigación y recopilación de pruebas

Las partes deberán presentar una solicitud ante el tribunal antes de la expiración del plazo para la presentación de pruebas, especificando los datos de la persona investigada, las pruebas a recabar y los hechos a probar, así como proporcionar pistas claras de los mismos (como el número de cuenta bancaria, la posible ubicación de las pruebas y otra información).

III. ¿Cómo investiga el tribunal y recopila pruebas?

En primer lugar, la solicitud debe ser aprobada por el tribunal. Al revisar dichas solicitudes, el tribunal considerará principalmente:

(1) Si la prueba en cuestión es realmente imposible de recolectar para las partes por razones objetivas.

(2) Si la evidencia en cuestión está relacionada y es significativa para los hechos por probar.

Si la desaprobación de dicha solicitud da como resultado que el tribunal de un nivel superior revoque la sentencia pertinente por falta de claridad en la determinación de los hechos, el juez en cuestión sufrirá un impacto adverso en términos de su evaluación de desempeño. Por lo tanto, la mayoría de los jueces tomarán en serio la solicitud de las partes para la investigación y recopilación de pruebas.

Si el tribunal permite la solicitud, asignará al menos dos miembros del personal del tribunal a la persona investigada para la recopilación de pruebas, generalmente en el lugar, y el personal del tribunal conservará estrictamente las pruebas y registrará el proceso de recopilación. En el juicio, dichas pruebas se mostrarán a las partes interesadas para su examen. El tribunal tiene autoridad para imponer una multa a la persona investigada o incluso detener al responsable pertinente si se niega a cooperar con la recopilación de pruebas o la obstruye.

Debido a la falta de recursos y personal, y con el fin de mejorar la eficiencia de la recolección de pruebas, la “Orden de Investigación de Abogados” (律师 调查 令) ha entrado en vigor en la práctica judicial. En este sentido, después de que las partes soliciten al tribunal la recolección de pruebas, el tribunal puede emitir una orden de investigación, con la cual el abogado está autorizado a recolectar pruebas de la persona investigada. Esto significa que el tribunal autoriza parte del poder de investigación al abogado de la parte interesada, lo que facilita la recolección de pruebas de la parte interesada o del abogado.

La orden de investigación de abogados ha sido bastante común en la práctica de los tribunales en varias regiones. Los tribunales de la provincia de Guangdong, el municipio de Tianjin, el municipio de Chongqing y otros lugares también han emitido las directrices pertinentes de la orden de investigación, que establecen su emisión, el alcance de la investigación, las obligaciones de cooperación de la persona investigada, etc. Sin embargo, este sistema aún se encuentra en la etapa exploratoria y de prueba, y necesita disposiciones unificadas aplicables a nivel nacional. En la práctica, algunas personas que están siendo investigadas ignorarán la orden de investigación del abogado y requerirán que el personal del tribunal esté presente en persona para la investigación y recolección de pruebas.

IV. La fuerza probatoria de las pruebas reunidas por los tribunales.

Las pruebas recopiladas por los tribunales se considerarán las pruebas presentadas por el solicitante y aún estarán sujetas al procedimiento de examen de pruebas. Las pruebas reunidas por los tribunales de oficio generalmente deben presentarse durante el juicio judicial. El tribunal dará explicaciones sobre la recolección de pruebas y considerará las opiniones de ambas partes sobre la fuerza probatoria.

Vale la pena señalar que la solicitud de recolección de pruebas por parte del tribunal solo puede servir como complemento a la presentación de pruebas por las propias partes, y no funciona todo el tiempo. Si se desestima la solicitud, las partes aún deben soportar las consecuencias adversas que surjan de la falta de presentación de pruebas. Por lo tanto, tanto el demandante como el demandado deben mantener adecuadamente los documentos y materiales operativos en su trabajo diario, y hacer todo lo posible para recopilar las pruebas disponibles en caso de litigio, en lugar de depender de la corte para la recopilación de pruebas.

 

Foto de portada de 汪 南 星 (https://unsplash.com/@wangyir) en Unsplash

 

Colaboradores: Chenyang Zhang 张 辰 扬 , Yue Wu 武 悦

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