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China regulará el negocio de corretaje de valores

La “Medidas para la Administración del Negocio de Corretaje de Valores” (证券经济业务管理办法, en lo sucesivo, las "Medidas") emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) entraron en vigor el 28 de febrero de 2023.

En China, el negocio de corretaje de valores es el negocio tradicional de las compañías de valores chinas, que se refiere a las actividades operativas como la comercialización de transacciones de valores, la apertura de cuentas encomendadas por inversores, el procesamiento de órdenes comerciales y el manejo de liquidaciones.

Hasta ahora, las sociedades de valores de China tienen 12 mil sucursales con 355 mil profesionales de valores y 210 millones de clientes. Mientras tanto, estas empresas se han acostumbrado a expandir su negocio en línea.

La situación actual implica algunos cambios adaptativos en la regulación del negocio de corretaje de valores en China, que es la razón principal detrás de la emisión de Medidas.

Los siguientes puntos son dignos de mención en las Medidas.

  • Las sociedades de valores que se dedican al negocio de corretaje de valores pueden elegir medios de comunicación, plataformas de información de Internet y otras plataformas de terceros para la publicidad. Cualquier sesión del negocio de corretaje de valores, como la solicitud de inversionistas y la recepción de órdenes comerciales, deberá ser completada de forma independiente por las compañías de valores sin la participación de terceros.
  • Las sociedades de valores deberán conocer la información básica de los inversores, incluida su situación patrimonial, experiencia de inversión y preferencia por el riesgo.
  • Los inversores adoptarán la autenticación de nombre real al abrir cuentas de capital y valores en sociedades de valores.

 

 

Foto de portada por Zhaoyang chai en Unsplash

Colaboradores: Equipo de colaboradores del personal de CJO

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