El 1 de febrero de 2023, el Banco Popular de China (PBC) publicó el “Medidas para la Administración de Operaciones Afiliadas de Sociedades Controladoras Financieras” (en adelante las “Medidas”, 金融控股公司关联交易管理办法).
Las sociedades financieras de cartera de China son aquellas cuyas sociedades matrices son sociedades bancarias, fiduciarias, de valores o de seguros que se dedican principalmente a un tipo específico de negocio financiero y luego participan en otro tipo o tipos de negocio financiero, ya sea a través de sus filiales o directamente a través de las sociedades matrices.
Las sociedades de cartera financieras pueden tener un gran número de entidades accionarias con estructuras empresariales y organizativas complejas, y actividades financieras a gran escala y altamente asociadas. Como resultado, los reguladores chinos están tratando de fortalecer su supervisión de las transacciones afiliadas.
Los aspectos más destacados de las Medidas son los siguientes:
- El sistema de gestión de transacciones afiliadas de una sociedad controladora financiera deberá, dentro de los 15 días hábiles siguientes a su aprobación y promulgación oficial por parte de la junta directiva, presentarse ante la PBC para su registro y copiarse a la sucursal de la PBC en su domicilio.
- Una sociedad de cartera financiera deberá establecer un sistema de información de gestión para las transacciones afiliadas y presentar oportunamente información sobre las partes afiliadas, las principales transacciones afiliadas y las transacciones afiliadas trimestrales a la PBC y su sucursal en su domicilio.
- Una sociedad controladora financiera deberá, dentro de los 15 días hábiles siguientes a la celebración de un acuerdo sobre operaciones afiliadas importantes, presentar la información pertinente sobre cada operación a la PBC y su sucursal en su domicilio.
Foto de portada por 李大毛 没有猫 en Unsplash
Colaboradores: Equipo de colaboradores del personal de CJO
