El Tribunal Financiero de Shanghai, el primer tribunal en China dedicado a conocer de casos civiles y administrativos relacionados con las finanzas, se estableció el 20 de agosto de 2018.
El Tribunal Financiero de Shanghai es un tribunal intermedio y su tribunal de apelaciones es el Tribunal Superior del Pueblo de Shanghai. Es el tribunal superior de los tribunales populares de primera instancia en todos los distritos de Shanghai en el juicio de disputas financieras. Los tribunales chinos se dividen en cuatro niveles, el Tribunal Popular Supremo (SPC), los tribunales populares superiores, los tribunales populares intermedios y los tribunales populares primarios.
1. ¿Qué casos se escuchan en el Tribunal Financiero de Shanghai?
Las "Disposiciones del Tribunal Supremo Popular sobre la Jurisdicción del Tribunal Financiero de Shanghai" (最高人民法院 关于 上海 金融 法院 案件 管辖 的 规定) promulgadas el 31 de julio de 2018 aclararon los casos que debe conocer el Tribunal Financiero de Shanghai.
En primer lugar, el Tribunal Financiero de Shanghai escucha principalmente casos de litigios civiles relacionados con las finanzas, como disputas sobre valores, futuros, fideicomisos, seguros, préstamos financieros, fondos de capital privado, pagos en línea, préstamos P2P y financiación colectiva basada en acciones en línea.
En segundo lugar, el Tribunal Financiero de Shanghai se ocupa de los casos de quiebra de instituciones financieras, revisa los laudos arbitrales relacionados con las finanzas y reconoce y hace cumplir los fallos judiciales y los laudos arbitrales sobre disputas financieras extranjeras.
En tercer lugar, el Tribunal Financiero de Shanghai conoce los casos administrativos relacionados con las finanzas en los que los reguladores financieros del municipio de Shanghai figuran como demandados, como la Oficina de Regulación de Valores de Shanghai.
En cuarto lugar, el Tribunal Financiero de Shanghai conoce los casos en los que las entidades de infraestructura del mercado financiero, con domicilio en Shanghai, figuran como demandadas, como la Bolsa de Valores de Shanghai, la Bolsa de Futuros de Shanghai y la Bolsa de Futuros Financieros de China.
2. ¿Por qué se establece el Tribunal Financiero de Shanghai?
(1) El Tribunal Financiero de Shanghai será más profesional en la audiencia de casos financieros.
Antes del establecimiento del Tribunal Financiero de Shanghai, varios tribunales de Shanghai juzgaron algunos casos financieros, pero cada tribunal conoció un número relativamente limitado de casos financieros. Por lo tanto, por un lado, los jueces no están expuestos a suficientes casos financieros y su experiencia y habilidades no pueden mejorarse. Por otro lado, los jueces que conocen estos casos están distribuidos en varios tribunales y no pueden intercambiar sus ideas con frecuencia.
El SPC cree que después de centralizar todos los casos financieros dentro del municipio de Shanghai en la jurisdicción del Tribunal Financiero de Shanghai, los jueces mejorarán rápidamente y se volverán más profesionales.
Cabe señalar que el establecimiento de tribunales especializados para ciertos tipos de casos es una medida común de las reformas judiciales de la SPC, que permite que los tribunales especializados conozcan de manera profesional casos específicos. Con este fin, la SPC también ha establecido varios tribunales de propiedad intelectual y tribunales de Internet en toda China.
(2) Los enormes riesgos financieros a los que se enfrenta China plantean desafíos a los tribunales chinos
En agosto de 2017, el SPC emitió las “Varias opiniones sobre el fortalecimiento adicional de las pruebas financieras” (关于 进一步 加强 金融 审判 工作 的 若干 意见). Este documento requiere que los tribunales locales protejan y controlen los riesgos financieros en los casos financieros.
Los tribunales chinos creen que no es suficiente depender únicamente de los reguladores financieros para gestionar los mercados financieros. Por lo tanto, es necesario que el poder judicial participe en la salvaguarda de los derechos de inversionistas y consumidores, supervisando la aplicación de las autoridades reguladoras financieras y tomando medidas enérgicas contra los delitos financieros contra inversionistas y consumidores.
(3) Los tribunales de Shanghai tienen una gran experiencia en la audiencia de casos financieros.
Shanghai es el centro financiero de China y, en consecuencia, hay una gran cantidad de disputas financieras. De 2013 a 2017, la tasa de crecimiento anual promedio de las disputas financieras manejadas por varios tribunales en Shanghai fue del 51%. El número de casos financieros de primera instancia concluidos en los últimos cinco años ascendió a 478,000. Se incluyen algunos casos importantes, como el primer caso de China de operaciones con información privilegiada de derivados financieros entre mercados, a saber: Comercio Everbright Fat Finger; el primer caso de litigio de inversores de valores respaldado por el Centro de Servicios de Inversión de Valores de China.
3. La influencia del Tribunal Financiero de Shanghai
El Tribunal Financiero de Shanghai se estableció bajo la disposición del Comité Central del Partido Comunista de China (el Comité Central del PCCh). El 28 de marzo de 2018, el Comité de Profundización de la Reforma del Comité Central del PCCh adoptó la “Propuesta sobre el establecimiento del Tribunal Financiero de Shanghai” (关于 设立 上海 金融 法院 的 方案). El director del comité es el presidente Xi Jinping. En abril de 2018, el Comité Permanente de la Asamblea Popular Nacional aprobó esta propuesta.
Aparentemente, el Comité Central del PCCh concede gran importancia al Tribunal Financiero de Shanghai. De hecho, el 21 de agosto de 2018, el Tribunal Financiero de Shanghai aceptó 20 casos el segundo día inmediatamente después de su establecimiento, y la suma total del asunto en controversia superó los mil millones de RMB.
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Colaboradores: Guodong Du 杜国栋 , Meng Yu 余 萌
