Si cree que la empresa china no cumple con el acuerdo de NNN, puede resolver la disputa mediante arbitraje fuera de China y hacer cumplir el laudo arbitral en China.

Este post se publicó por primera vez en CJO GLOBAL, que se compromete a proporcionar Servicios de consultoría en la gestión de riesgos comerciales transfronterizos relacionados con China y el cobro de deudas.

Hay algunos casos exitosos que prueban la factibilidad de esta estrategia.

I. Un caso: un tribunal chino ejecutó un laudo de SCC relacionado con el acuerdo de NNN

Las empresas extranjeras involucradas en este caso son Johnson Matthey Davy Technologies Limited (JMD) y Dow Global Technologies LLC (Dow), mientras que la contraparte china es Luxi Chemical Group (Luxi).

JMD y Dow están comprometidos en la investigación y el desarrollo conjuntos de tecnología de síntesis de carbonilo a baja presión para fabricar productos que contienen butanol y octanol y tienen licencia para construir docenas de plantas de este tipo en todo el mundo.

Para obtener la licencia de tecnología de JMD y Dow, Luxi hizo un contacto preliminar y se comunicó con ellos.

El 10 de septiembre de 2010, las partes firmaron un Acuerdo de no uso y confidencialidad sobre la tecnología de síntesis de carbonilo a baja presión (en adelante, el "Acuerdo NNN") con el fin de evaluar la tecnología. Después de eso, JMD y Dow revelaron parte de la información técnica a Luxi.

Sin embargo, las partes no lograron llegar a un acuerdo sobre la licencia de tecnología.

De acuerdo con el acuerdo de NNN, Luxi asumió las obligaciones de no uso y confidencialidad respecto de la información proporcionada por JMD y Dow.

Sin embargo, JMD y Dow descubrieron que Luxi había construido varias plantas utilizando su tecnología confidencial, en violación de las obligaciones de no uso y confidencialidad de Luxi en virtud de la misma.

El 28 de noviembre de 2014, JMD y Dow presentaron una solicitud de arbitraje ante el Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo (en adelante, el "Instituto de Arbitraje" o "SCC") contra el incumplimiento de Luxi.

En diciembre de 2017, la SCC emitió un laudo arbitral.

De conformidad con el laudo arbitral, el tribunal arbitral determinó que Luxi había utilizado información confidencial protegida para diseñar, construir y operar su planta de producción de butanol, lo que constituye una violación y una violación continua del acuerdo de NNN.

En consecuencia, Luxi deberá pagar la compensación de USD 95,929,640 (excluidos los intereses), los intereses devengados por un monto de aproximadamente USD 10.1097 millones, y los honorarios de arbitraje, honorarios de abogados, honorarios de expertos, etc. pagados por JMD y Dow por un monto total de USD 5,886,156.

En junio de 2018, dado que Luxi no cumplió voluntariamente con las obligaciones en virtud del laudo arbitral, JMD y Dow solicitaron al tribunal chino el reconocimiento y la ejecución de dicho laudo arbitral.

En agosto de 2020, el Tribunal Popular Intermedio de Liaocheng en la provincia china de Shandong emitió un fallo para reconocer y hacer cumplir el laudo arbitral.

II. ¿Cómo revisan los tribunales chinos los laudos arbitrales extranjeros?

¿Puedo iniciar un procedimiento de arbitraje contra empresas chinas en mi país y luego hacer cumplir los laudos en China?

Probablemente no quiera ir a la lejana China para demandar a una empresa china, y no quiera aceptar en el contrato someter la disputa a una institución de arbitraje que no conoce.

Quiere iniciar un arbitraje para resolver la disputa en su puerta.

Sin embargo, la gran mayoría o incluso todos los activos de las empresas chinas se encuentran en China. Por lo tanto, probablemente tendrá que ir a China para ejecutar el laudo arbitral.

Esto se relaciona con el reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros en China. Según la ley china, deberá contratar a un abogado chino para que lo ayude a solicitar a los tribunales chinos que reconozcan su laudo, y luego hacer que los tribunales chinos hagan cumplir el laudo.

Nuestro artículo anterior “¿Se pueden ejecutar laudos arbitrales extranjeros en China?”Menciona que:

Los laudos arbitrales comerciales dictados en los territorios de otros signatarios de la Convención de las Naciones Unidas sobre el reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros (Convención de Nueva York) son ejecutables en China. Además, China es amigable con los laudos arbitrales extranjeros.

Por lo tanto, no existe una diferencia esencial entre el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros en China y el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros en otros países.

Para ayudarlo a tener una comprensión clara, hemos preparado las siguientes preguntas y respuestas.

1. ¿Reconocerán los tribunales chinos y harán cumplir las sentencias de los laudos arbitrales de mi país?

La lista de países que son partes de la Convención de Nueva York cubre la gran mayoría de países del mundo. Siempre que su país sea parte contratante, la respuesta es SÍ.

Para ver si su país es una parte contratante, consulte la Lista de Estados en newyorkconvention.org.

2. Si los tribunales chinos pueden reconocer y ejecutar mi laudo arbitral, ¿cómo revisará el tribunal chino el laudo en cuestión?

Un tribunal chino emitirá un fallo para reconocer y ejecutar un laudo arbitral de conformidad con la ley, a menos que el laudo arbitral extranjero se encuentre en alguna de las siguientes circunstancias:

(1) Nulidad del convenio arbitral

Se refiere a situaciones, entre otras, en las que

• La parte del convenio arbitral se encuentra bajo alguna incapacidad legal de acuerdo con la ley que le es aplicable;

• El acuerdo de arbitraje se considerará inválido según la ley aplicable elegida; o

• Cuando no se haya elegido una ley aplicable, el acuerdo de arbitraje se considerará inválido según la ley del Estado donde se dictó el laudo.

(2) No se garantizó el derecho de defensa de los Demandados

Se refiere a situaciones, entre otras, en las que

• La persona sujeta a ejecución no ha recibido la debida notificación del nombramiento de un árbitro o del procedimiento de arbitraje; o
• La persona sujeta a ejecución no defiende el caso por otras razones.

(3) La disputa tratada por el laudo arbitral está más allá del alcance del acuerdo de arbitraje.

Se refiere a situaciones, entre otras, en las que

• El laudo arbitral trata de una disputa que no es objeto de sometimiento a arbitraje o no está cubierta por las disposiciones del acuerdo de arbitraje; o

• El laudo arbitral contiene decisiones sobre asuntos más allá del alcance del acuerdo de arbitraje.

(4) Hay defectos en la composición del tribunal de arbitraje o en el procedimiento de arbitraje.

Se refiere a situaciones, entre otras, en las que

• La composición del tribunal de arbitraje o el procedimiento de arbitraje no se ajusta al acuerdo entre las partes; o

• En ausencia de acuerdo entre las partes, la composición del tribunal de arbitraje o el procedimiento de arbitraje es incompatible con la ley del país donde se lleva a cabo el arbitraje.

(5) El laudo arbitral aún no ha entrado en vigor o ha sido cancelado.

Se refiere a situaciones, entre otras, en las que

• El laudo arbitral no es vinculante para las partes; o

• El laudo arbitral ha sido cancelado o suspendido por la autoridad competente del país donde se dictó el laudo o del país en el que se basa la ley en la que se basa el laudo.

(6) Los asuntos en disputa no serán sometidos a arbitraje.

Se refiere a situaciones en las que, según la legislación china, las disputas no pueden resolverse mediante arbitraje.

(7) El laudo arbitral contraviene el orden público de China.

El contenido del laudo arbitral contraviene el orden público de China.

Cabe señalar que, con base en casos anteriores ante los tribunales chinos, los motivos para denegar el reconocimiento y la ejecución de laudos arbitrales extranjeros se centran principalmente en fallas de procedimiento, tales como, "la parte no recibió una notificación por escrito", "la parte no defender ”,“ la composición de la organización de arbitraje o los procedimientos de arbitraje no concuerdan con ambos lados de lo acordado por las partes, o “en ausencia de un acuerdo entre las partes, la composición de la organización de arbitraje o los procedimientos de arbitraje son incompatible con las leyes de la sede del arbitraje ”.

Citado con menos frecuencia es "contrario a las políticas públicas". Incluso los laudos arbitrales extranjeros que violan ciertas disposiciones obligatorias de la ley china no constituyen necesariamente una “violación del orden público”. La violación del orden público sólo se aplica a circunstancias relativamente graves en las que la aplicación constituiría de otro modo una “violación de los principios básicos del derecho, una violación de la soberanía estatal, una amenaza a la seguridad pública, una violación de las buenas costumbres”.

3. ¿Cuándo debo solicitar a China el reconocimiento y la ejecución de mis laudos arbitrales?

Si solicita a los tribunales chinos el reconocimiento de sus laudos arbitrales o el reconocimiento y la ejecución al mismo tiempo, debe presentar una solicitud ante los tribunales chinos en un plazo de dos años.

(1) Cuando su laudo arbitral establezca el período de cumplimiento de la deuda, se contará a partir del último día de ese período;

(2) Cuando su laudo arbitral disponga el cumplimiento de la deuda por etapas, se contará a partir del último día de cada período de cumplimiento según lo estipulado;

(3) Cuando su laudo arbitral no prevea un período de ejecución, se contará a partir de la fecha en que este laudo surta efecto.

4. ¿A qué tribunal de China debo solicitar el reconocimiento y la ejecución de mis laudos arbitrales?

Puede dirigirse a un tribunal intermedio chino del lugar donde se encuentra la empresa china o donde se encuentra la propiedad sujeta a ejecución para su reconocimiento y ejecución.

5. Para solicitar a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mis laudos arbitrales, ¿tengo que pagar las tasas judiciales?

Sí.

Por favor, lea nuestra publicación anterior “Tiempo y Gastos – Reconocimiento y Ejecución de Extranjería Laudos arbitrales en China".

Cuando gane el caso, la tasa judicial correrá a cargo del demandado.

6. Cuando solicito a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mis laudos arbitrales, ¿qué materiales debo presentar?

Debe enviar los siguientes materiales:

(1) El formulario de solicitud;

(2) El certificado de identidad del solicitante o el certificado de registro comercial (si el solicitante es una persona jurídica, también se debe proporcionar el certificado de identidad del representante autorizado o de la persona a cargo del solicitante);

(3) El poder notarial (que autoriza a los abogados a actuar como agentes ad litem);

(4) El laudo arbitral original y una copia certificada del mismo;

(5) Documentos que prueben que la parte incumplidora ha sido debidamente citada en caso de fallo en rebeldía, salvo que se establezca lo contrario en la sentencia;

(6) Documentos que prueben que una persona incapacitada ha sido debidamente representada, a menos que se indique lo contrario en el laudo.

Si los materiales mencionados anteriormente no están en chino, también debe proporcionar la traducción al chino de estos materiales. El sello oficial de la agencia de traducción se colocará en la versión china. En China, algunos tribunales solo aceptan traducciones al chino proporcionadas por agencias que figuran en sus listas de agencias de traducción, mientras que otros no.

Los documentos de fuera de China deben ser notarizados por notarios locales en el país donde dichos documentos están ubicados y certificados por los consulados o embajadas chinas locales.

tercero ¿Cómo hacen cumplir los tribunales chinos los laudos arbitrales extranjeros?

Si obtiene una sentencia ganadora o un laudo arbitral, y la propiedad que se puede utilizar para pagar deudas se encuentra en China, lo primero que debe saber es el mecanismo de ejecución en los tribunales chinos.

Para empezar, hay 3 cosas que debes tener en cuenta.

Si se trata de una sentencia de un tribunal chino o un laudo arbitral chino, los tribunales chinos lo ejecutarán definitivamente de conformidad con la ley.

Si se trata de una sentencia de un tribunal extranjero, debe saber si se puede ejecutar en China y en qué medida. Para obtener más información, lea las publicaciones anteriores, “Ejecución de sentencias en China durante litigios en otro país / región", Y"¿Se pueden hacer cumplir las sentencias extranjeras en China?.

Si se trata de un laudo arbitral extranjero, entonces se puede hacer cumplir en la mayoría de los casos en virtud de la Convención de Nueva York. Para obtener más información, lea una publicación anterior “Ejecución de laudos arbitrales en China durante el arbitraje en otro país/región.

Luego, cuando se trata de la etapa de ejecución en China, ya sea la ejecución de una sentencia o un laudo arbitral, puede solicitar a los tribunales chinos el cobro de las deudas.

¿Entonces, cómo funciona? ¿Cómo se pueden utilizar las medidas de ejecución adoptadas por los tribunales chinos para el cobro de deudas?

Si un deudor de sentencia se niega a pagar las deudas especificadas en una sentencia o recompensa de arbitraje, un tribunal chino puede tomar las siguientes catorce (14) medidas de ejecución.

1. Divulgación obligatoria de los bienes del deudor del fallo

El deudor judicial deberá informar de la situación patrimonial existente en el momento y un año antes de haber recibido la notificación de ejecución. Si el deudor de la sentencia se negare a hacerlo o hiciera un informe falso, el tribunal podrá imponerle una multa o prisión preventiva a él, a su representante legal, a los jefes principales o a la persona directamente responsable.

2. Ejecución del efectivo y los activos financieros del deudor de la sentencia

El tribunal está facultado para realizar investigaciones con las unidades pertinentes sobre los bienes del deudor de la sentencia, tales como ahorros, bonos, acciones y fondos, y puede embargar, congelar, transferir o tasar sus bienes según diferentes situaciones.

3. Ejecución de los bienes muebles e inmuebles del deudor de la sentencia

El tribunal está facultado para secuestrar, embargar, congelar, rematar o vender los bienes muebles e inmuebles del deudor judicial, cuyo monto no podrá exceder del alcance de la obligación del deudor.

4. Subasta o venta de la propiedad del deudor del fallo.

Luego de secuestrar o apoderarse de los bienes del deudor de la sentencia, el tribunal le instruirá para que cumpla con sus obligaciones especificadas en el documento legal. Si el deudor no cumple con sus obligaciones al expirar el período, el tribunal puede subastar la propiedad secuestrada o incautada. Si la propiedad no es apta para subasta o ambas partes acuerdan no subastar la propiedad, el tribunal puede encomendar unidades relevantes para vender la propiedad o vender la propiedad por sí mismo.

5. Entrega de los bienes del deudor judicial

Con respecto a los bienes o efectos de comercio señalados para su entrega al acreedor judicial en el documento legal, el tribunal está facultado para ordenar a la persona que tenga en su poder los bienes o efectos de comercio que los entregue al acreedor, o después de haber realizado un acto forzoso ejecución, para entregar los bienes o efectos negociables al acreedor.

6. Transferencia de propiedad de los bienes del deudor judicial.

Cuando los documentos legales especifiquen la transferencia de la propiedad de bienes inmuebles, terrenos, derechos forestales, patentes, marcas registradas, vehículos y embarcaciones, el tribunal puede solicitar a las unidades pertinentes que ayuden en la ejecución, es decir, que se ocupen de ciertos trámites para la transferencia de certificados de propiedad. tal derecho de propiedad.

7. Ejecución de los ingresos del deudor de la sentencia

El tribunal está facultado para retener o retirar los ingresos del deudor de la sentencia, cuyo monto no podrá exceder el alcance de la obligación del deudor. El patrón que pague salarios al deudor judicial, así como los bancos donde el deudor tenga cuentas bancarias, deberán cooperar en la ejecución del ingreso.

8. Ejecución del derecho de acreedor del deudor de la sentencia

El tribunal está facultado para hacer valer el derecho de acreedor vencido que el deudor de la sentencia tiene contra otra parte, y notificar a dicha otra parte para que cumpla las obligaciones con el acreedor de la sentencia.

9. Intereses dobles por pago tardío

Si el deudor de la sentencia no cumple con sus obligaciones relativas al pago pecuniario dentro del período especificado por una sentencia o fallo dictado por un tribunal chino, un laudo dictado por un tribunal arbitral chino o cualquier otro documento legal, pagará el doble de interés sobre la deuda. por el pago tardío.

Sin embargo, en el caso de solicitudes para ejecutar una sentencia de un tribunal extranjero o un laudo arbitral extranjero en China, el deudor de la sentencia no está obligado a pagar ese doble interés.

10. Restricción de salida

El tribunal está facultado para imponer restricciones de salida contra el deudor de la sentencia. Si el deudor de la sentencia es una persona jurídica o una entidad, el tribunal puede imponer restricciones de salida a su representante legal, principal responsable o directamente responsable que pueda influir en el cumplimiento.

11. Restricción al consumo de alto nivel

El tribunal está facultado para imponer restricciones contra el deudor del fallo sobre su consumo de alto nivel y el consumo relevante que no es necesario para el sustento o la operación comercial. Los consumos de alto nivel restringidos incluyen tener actividades de alto consumo en hoteles de categoría inicial; desplazamientos en avión, asiento de primera clase si es por tren o de segunda clase o mejor si es por agua; tomar cualquier asiento de los trenes de alta velocidad comenzaba con G; compra de bienes inmuebles; pagando colegiaturas enormes para que sus hijos vayan a escuelas privadas. Si el deudor del fallo figura en la Lista de deudores de fallos deshonestos, el tribunal también puede imponer dichas restricciones al deudor.

12. Lista de deudores deshonestos por fallo

Si el deudor de la sentencia lleva a cabo cierta conducta deshonesta, como eludir la ejecución mediante el desvío de bienes, el tribunal está facultado para incluir al deudor en la Lista de deudores de sentencias deshonestas e imponer disciplina crediticia al deudor deshonesto en asuntos tales como financiamiento y endeudamiento, acceso al mercado y acreditación.

13. Multa y detención

El tribunal está facultado para imponer una multa o una detención al deudor de la sentencia, según la gravedad del hecho. Si el deudor de la sentencia es una persona jurídica o una entidad, el tribunal puede imponer una multa o detención a sus principales jefes o al responsable directo. Una multa a un individuo será inferior a 100,000 RMB; la multa a una persona jurídica o entidad será de entre 50,000 y 1,000,000 yuanes. El período de detención no excederá de 15 días.

14. Responsabilidad penal

Si el deudor de la sentencia tiene capacidad para cumplir la sentencia o sentencia dictada por un tribunal pero se niega a hacerlo, y las circunstancias son graves, el deudor será condenado y sancionado por la comisión del delito de negarse a cumplir la sentencia o sentencia. El infractor será sancionado con pena de prisión de un máximo de tres años, prisión preventiva o multa.

Foto por Xingye Jiang on Unsplash

Colaboradores: Meng Yu 余 萌

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