El 9 de enero de 2021, el Ministerio de Comercio de China promulgó las Reglas para contrarrestar la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas (阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法) (“las Reglas de contrarrestación”). Las Reglas de Contraataque constan de 16 artículos y entrarán en vigencia a partir de la fecha de su promulgación. Las Reglas de Contraataque establecen un marco legal básico en China en respuesta a la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas en términos de propósito legislativo, alcance de aplicación y arreglos sistemáticos.
1. Antecedentes de las reglas contrarias
En la actualidad, la aplicación extraterritorial injustificada de leyes y medidas extranjeras se ha producido de vez en cuando, lo que afecta constantemente al sistema de comercio multilateral basado en normas. Las sanciones de EE. UU. No solo controlan la relación económica entre EE. UU. Y el país objetivo ("sanciones primarias"), sino que también controlan la relación económica entre el tercer país y el país objetivo ("sanciones secundarias"). China se ha convertido en repetidas ocasiones en el objetivo de las sanciones secundarias de Estados Unidos. En diciembre de 2020, el gobierno de los EE. UU. Incluso incluyó en la lista negra a 60 empresas chinas, incluidas SMIC y DJI, y prohibió a las entidades no estadounidenses participar en transacciones con estas empresas. Las Reglas de Contraataque son el primer estatuto de bloqueo específico de China, cuyo objetivo es contrarrestar el impacto en China causado por la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas, para salvaguardar la soberanía nacional, la seguridad y los intereses de desarrollo, y para proteger los derechos e intereses legítimos. de ciudadanos, personas jurídicas y otras organizaciones de China.
El término "legislación de bloqueo" se utiliza a menudo para describir los mecanismos legislativos que los países han utilizado para contrarrestar la jurisdicción extraterritorial que se considera que ha violado el derecho internacional. La legislación de bloqueo incluye principalmente las siguientes cuatro categorías: legislación que prohíbe la presentación de pruebas y la presentación de documentos en procesos extranjeros; legislación que tiene como objetivo bloquear o prevenir la ejecución de sentencias extranjeras; leyes que prohíben el cumplimiento de órdenes de autoridades extranjeras; y la legislación de "recuperación". [1] Países (o regiones) como Canadá, la UE, Japón, México ya han promulgado legislaciones de bloqueo.
Antes de la promulgación de las Reglas de Contraataque, China ya ha realizado algunos trabajos legislativos para abordar la jurisdicción extraterritorial. Sin embargo, estas disposiciones se concentran principalmente en la asistencia judicial, no lo suficiente para hacer frente a diversas situaciones en las que se aplicaron leyes extranjeras fuera del territorio. Por ejemplo, la Ley de procedimiento civil y la Interpretación de la Ley de procedimiento penal de 2012 estipulan que cuando una solicitud de asistencia de un tribunal extranjero sea perjudicial para la soberanía, la seguridad o el interés público de China, el tribunal popular se negará a hacer cumplir [2]. ] Promulgada en octubre de 2018, la Ley de Asistencia Judicial Penal Internacional de China también tiene una regulación similar. [3]
En esta circunstancia, el Ministerio de Comercio de China promulgó las Reglas de Contrapartida, de conformidad con la Ley de Seguridad Nacional de la República Popular de China y otras leyes relevantes, que proporciona un conjunto de sistemas de bloqueo y, por lo tanto, enriquece las medidas legales de China para hacer frente a la aplicación extraterritorial inapropiada de la ley extranjera y adopta de manera integral los métodos de bloqueo antes mencionados. Estas leyes y normas dotan a China de varios medios legales para hacer frente a la aplicación extraterritorial injustificada de leyes y medidas extranjeras.
2. Ámbito de aplicación de las reglas contrarias
Las Reglas de Contraataque adoptan dos métodos para definir su ámbito de aplicación: disposiciones positivas y exclusiones inversas.
El artículo 2 de las Reglas de Contrapartida estipula que las Reglas se aplican a situaciones donde la aplicación extraterritorial de legislación extranjera y otras medidas, en violación del derecho internacional y los principios básicos de las relaciones internacionales, prohíbe o restringe injustificadamente a los ciudadanos, personas jurídicas u organizaciones de China de participar en actividades económicas, comerciales y conexas normales con un tercer Estado (o región) o sus ciudadanos, personas jurídicas u otras organizaciones. Además, el artículo 15 establece que las Reglas de Contrapartida no se aplicarán a la aplicación extraterritorial de legislación extranjera y otras medidas previstas en tratados o acuerdos internacionales en los que China sea parte.
De ahí se pueden extraer varias inferencias. En primer lugar, China no tiene la intención de oponerse a todas las situaciones en las que se aplican leyes extranjeras fuera del territorio, sino que sólo pretende "bloquear" la aplicación indebida de leyes y medidas extranjeras fuera del territorio.
En segundo lugar, las Reglas de Contraataque solo se aplican al comercio entre ciudadanos chinos, personas jurídicas u otras organizaciones y un tercer Estado (o región) o sus ciudadanos, personas jurídicas u otras organizaciones. Esta disposición indica que las Reglas de Contraataque tienen como objetivo tratar las sanciones secundarias, en lugar de las sanciones primarias. Un ejemplo puede ayudar a ilustrar esta situación. Suponiendo que el gobierno de EE. UU. Prohibiera a las empresas de alta tecnología vender chips a Huawei, si empresas no estadounidenses como Sony suspendieron el comercio con Huawei debido a las sanciones de EE. UU., Huawei debería informar la situación al Ministerio de Comercio de China de conformidad con las Reglas de Contraataque; pero las empresas estadounidenses, como Qualcomm, no serían castigadas por las reglas de contraataque por cumplir con las órdenes de sanción de los Estados Unidos.
En tercer lugar, las Normas contrarias a la acción no afectarán el cumplimiento de China de sus obligaciones internacionales. Como afirmó el jefe del Departamento de Tratados y Derecho del Ministerio de Comercio, China seguirá aplicando los tratados internacionales pertinentes con la seriedad de siempre. [4]
3. El arreglo sistemático establecido por las reglas contrarias
Con el fin de contrarrestar la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas, las Reglas de Contrapartida establecen los siguientes arreglos sistemáticos.
(1) Informe de información. Cuando un ciudadano, persona jurídica u otra organización de China se encuentre con una aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas, es decir, que la legislación extranjera y otras medidas le prohíban o restrinjan la participación en actividades económicas, comerciales y conexas normales con un tercero. El estado (o región) o sus ciudadanos, el ciudadano, la persona jurídica u otra organización de China deberán informar al departamento de comercio competente del Consejo de Estado dentro de los 30 días.
(2) Evaluación y determinación. El Gobierno chino establecerá un mecanismo de trabajo dirigido por el departamento de comercio competente del Consejo de Estado (es decir, el Ministerio de Comercio) y compuesto por los departamentos centrales pertinentes, para encargarse de contrarrestar la aplicación extraterritorial injustificada de la legislación extranjera y otras medidas. El mecanismo de trabajo es el encargado de evaluar y determinar si existe una aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas.
(3) Emisión de una orden de prohibición. Tras la evaluación, el Ministerio de Comercio puede emitir una orden de prohibición para prohibir el cumplimiento por las partes pertinentes de la legislación extranjera y otras medidas.
(4) Recursos judiciales. Cuando un ciudadano, persona jurídica u otra organización de China sufre una violación de sus derechos e intereses legítimos debido a la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas, el ciudadano, la persona jurídica u otra organización de China puede entablar procedimientos legales en un tribunal, y reclamar una indemnización de las partes pertinentes (incluidos aquellos que cumplen con la legislación extranjera y otras medidas dentro del alcance de una orden de prohibición, y aquellos que se benefician de una sentencia o resolución dictada de conformidad con la legislación extranjera dentro del alcance de un orden de prohibición).
(5) Castigo. El interesado podrá ser sancionado si viola la obligación de informar o si actúa contra la orden de prohibición dictada por el Ministerio de Comercio.
(6) Inmunidad. En la práctica, una empresa puede verse atrapada en un dilema: puede ser sancionada si no cumple con la ley extranjera, pero aún puede enfrentar un castigo interno si obedece la ley extranjera y, por lo tanto, viola el estatuto de bloqueo interno. Para resolver este problema, el Artículo 8 de las Reglas de Contraataque permite que un ciudadano, persona jurídica u otra organización de China solicite al departamento de comercio competente del Consejo de Estado la exención del cumplimiento de una orden de prohibición. Al recibir la exención, el ciudadano, persona jurídica u otra organización de China puede obedecer las leyes o medidas extranjeras.
Las reglas de contraataque incorporan las siguientes características:
En primer lugar, las medidas de bloqueo de las Reglas de Contraataque, como los informes de información, la emisión de órdenes de prohibición y los recursos judiciales, están diseñadas con referencia a la experiencia legislativa de otros países u organizaciones internacionales en materia de leyes de bloqueo. Por ejemplo, el Reglamento de la UE que protege contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país y las acciones basadas en el mismo o resultantes del mismo (modificado en 2018) [5] también estipula sistemas de bloqueo específicos como la prohibición del reconocimiento o ejecución, prohibición de cumplimiento, exención y recuperación. Sin embargo, las reglas de contraataque de China parecen ser más moderadas. Por ejemplo, la legislación de bloqueo de la UE es muy estricta con respecto al cumplimiento de la orden de prohibición, estipulando que la parte relevante no cumplirá, “ya sea directamente o a través de una subsidiaria u otra persona intermediaria, activa o por omisión deliberada, con cualquier requisito o prohibición, incluidas las solicitudes de tribunales extranjeros, basadas o resultantes, directa o indirectamente, de las leyes especificadas en el Anexo o de acciones basadas en ellas o resultantes de ellas ”. [6] Pero las Reglas de Contraataque chinas no incluyen artículos tan severos.
En segundo lugar, las Reglas de Contraataque no apuntan a estados específicos o transacciones específicas en un área determinada, sino que siguen de cerca las situaciones relevantes de la aplicación extraterritorial injustificada de legislación extranjera y otras medidas. Este diseño es muy flexible y, por lo tanto, evita revisiones frecuentes de las Reglas de Contraataque debido a la situación internacional en constante cambio.
4. Nuestros comentarios
Las Reglas de Contraataque han equipado a China con un conjunto de reglas más completo para combatir la aplicación extraterritorial injustificada de leyes y medidas extranjeras. En la actualidad, el Ministerio de Comercio formula y promulga las Reglas de Contraataque y, por lo tanto, pertenecen a las reglas departamentales (部门 规章), que tiene un nivel de fuerza relativamente bajo en el sistema legal de China. Responder a la aplicación extraterritorial injustificada de leyes y medidas extranjeras es una tarea compleja. Posteriormente, el gobierno chino puede explorar legislación de alto nivel basada en las Reglas de Contraataque y promulgar reglas y pautas de implementación relevantes en el futuro.
Referencias:
[1] Senz, Deborah y Hilary Charlesworth, Bloques de construcción: la respuesta de Australia a la legislación extraterritorial extranjera, Melbourne Journal of International Law, vol. 2, no. 1 (2001).
[2] Ley de Procedimiento Civil de la República Popular China, artículo 276. Interpretación del Tribunal Supremo Popular sobre la Aplicación de la Ley de Procedimiento Penal de la República Popular China, artículo 408.
[3] Ley de Asistencia Judicial Penal Internacional de la República Popular de China, artículo 4.
[4] 商务部 条约 法律 司 负责 人 就 《阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用 办法》 答 记者 问 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Reglamento (CE) nº 2271/96 del Consejo, de 22 de noviembre de 1996, que protege contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país y las acciones basadas en ella o resultantes de ella; Reglamento Delegado (UE) 2018/1100 de la Comisión, de 6 de junio de 2018, por el que se modifica el anexo del Reglamento (CE) no 2271/96 del Consejo que protege contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país, y las acciones basadas en el mismo o resultantes del mismo .
[6] Reglamento (CE) nº 2271/96 del Consejo, de 22 de noviembre de 1996, que protege contra los efectos de la aplicación extraterritorial de la legislación adoptada por un tercer país y las acciones basadas en ella o resultantes de ella, artículo 5.
Colaboradores: Meng Yu 余 萌 , Yanru Chen 陈彦茹
