¿Puedo demandar a las empresas chinas en un tribunal de distrito en California, EE. UU., O en París, Francia, y luego hacer cumplir una sentencia en China de esos tribunales?

Este post se publicó por primera vez en CJO GLOBAL, que se compromete a proporcionar Servicios de consultoría en la gestión de riesgos comerciales transfronterizos relacionados con China y el cobro de deudas.A continuación, explicaremos cómo funciona el cobro de deudas en China.

Lo más probable es que no desee tener que ir tan lejos como para demandar a una empresa china. Es posible que desee llevar su caso a la corte en la puerta de su casa porque está más familiarizado con su estado de origen.

Sin embargo, también es consciente de que la mayoría, si no todos, los activos de la empresa china se encuentran en China. Como resultado, incluso si ha ganado la demanda en su país, todavía necesita hacer cumplir su sentencia en China.

Según la ley china, no puede ejecutar una sentencia en China por su propia iniciativa o por medio de otra agencia. Deberá nombrar a un abogado chino para que lo ayude a presentar una solicitud ante los tribunales chinos para el reconocimiento de su fallo, y luego para que los tribunales chinos hagan cumplir su fallo.

Se trata del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en China.

China ha adoptado una actitud más amistosa hacia la ejecución de sentencias extranjeras en China desde 2015, con un puñado de casos exitosos relacionados con el reconocimiento de sentencias de varios países, incluidos Estados Unidos, Singapur y Corea del Sur.

Sobre esta base, el Tribunal Popular Supremo de China (SPC) comenzó a aplicar Las nuevas normas en 2022, que garanticen prácticas y procedimientos transparentes y justos, mejorando así la previsibilidad para los acreedores.

Por lo tanto, puede estar seguro de considerar hacer cumplir sus sentencias en China después de 2022.

Tenemos muchos años de experiencia profesional en este campo. Puedes leer sobre nuestro cuatro años de observaciones en este campo en nuestro blog de varios autores, Observador de justicia de China.

Para ayudarlo a tener una idea clara y completa de este tema, hemos reunido las siguientes preguntas y respuestas. Por favor, siéntase libre de descargar el Versión PDF de esta guía.

1. ¿Qué sentencias extranjeras se pueden reconocer y ejecutar en China?

Las sentencias civiles y comerciales extranjeras, la compensación civil en sentencias penales y las sentencias de quiebra pueden ser reconocidas y ejecutadas en China.

Sin embargo, las sentencias pertinentes de casos de propiedad intelectual, casos de competencia desleal y casos antimonopolio no se reconocerán ni ejecutarán en China debido a los atributos geográficos y la particularidad de los mismos.

2. ¿Reconocerán los tribunales chinos y harán cumplir las sentencias de los tribunales de mi país?

Los tribunales chinos reconocerán y ejecutarán su sentencia si el país donde se dictó su sentencia ha celebrado un tratado internacional o bilateral con China sobre el reconocimiento y la ejecución de sentencias.

China ha firmado, pero no ratificado, la Convención sobre acuerdos de elección de foro. Y China no se ha adherido al Convenio sobre el Reconocimiento y la Ejecución de Sentencias Extranjeras en Materia Civil o Comercial (el “Convenio de La Haya sobre Sentencias”). Sin embargo, hasta la fecha, China y 39 Estados han concluido tratados bilaterales de asistencia judicial, entre los cuales 35 tratados bilaterales incluyen cláusulas de ejecución de sentencias. Los juicios de los países involucrados en los 35 tratados bilaterales serán reconocidos y ejecutados en China. Estos países incluyen Argelia, Argentina, Bielorrusia, Bosnia y Herzegovina, Brasil, Bulgaria, Cuba, Chipre, Egipto, Etiopía, Francia, Grecia, Hungría, Irán, Italia, Kazajstán, Kuwait, Kirguistán, Laos, Lituania, Mongolia, Marruecos, Norte Corea, Perú, Polonia, Rumania, Rusia, España, Tayikistán, Túnez, Turquía, Emiratos Árabes Unidos, Ucrania, Uzbekistán y Vietnam.

Incluso si el país donde se dictó su sentencia no está incluido en la lista anterior, los tribunales chinos reconocerán y ejecutarán su sentencia si tiene una relación recíproca con China para el reconocimiento y ejecución de sentencias.

Entonces, ¿qué países tienen una relación recíproca con China?

3. ¿Qué países han establecido o es probable que establezcan relaciones recíprocas con China?

Las sentencias de los siguientes países/regiones han sido reconocidas y aplicadas en China porque los tribunales chinos creen que existen relaciones recíprocas entre estos países y China: Alemania, Singapur, Corea del Sur, EE. UU., Australia, Islas Vírgenes Británicas, Canadá, Países Bajos, Nueva Zelanda, y el Reino Unido.

Los tribunales chinos también pueden determinar que otros países han establecido relaciones recíprocas con China, aunque no haya casos reales que demuestren las relaciones recíprocas, si se cumplen las siguientes condiciones:

(1) Reciprocidad de jure

Si, de acuerdo con la ley del país donde se dicta la sentencia, las sentencias civiles y comerciales chinas pueden ser reconocidas y ejecutadas por el tribunal de ese país, entonces el tribunal chino también reconocerá sus sentencias.

En marzo de 2022, sobre la base de la reciprocidad de jure, el Tribunal Marítimo de Shanghái de la República Popular China emitió un fallo para reconocer y ejecutar una sentencia comercial inglesa (Spar Shipping AS contra Grand China Logistics Holding (Group) Co., Ltd. (2018) Hu 72 Xie Wai Ren No.1).

(2) Comprensión o consenso recíproco

Si existe un entendimiento o consenso recíproco entre China y el país donde se dicta la sentencia, entonces China puede reconocer y ejecutar la sentencia de ese país.

Por ejemplo, el SPC y la Corte Suprema de Singapur firmaron un Memorando de Orientación sobre el Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Monetarias en Casos Comerciales (el MOG)  en 2018, confirmando que los tribunales chinos pueden reconocer y ejecutar las sentencias de Singapur sobre la base de la reciprocidad.

El MOG es probablemente el primer (y único hasta ahora) intento de los tribunales chinos de “entendimiento o consenso recíproco”. El MOG fue invocado por primera vez por un tribunal chino en Power Solar System Co., Ltd. contra Suntech Power Investment Pte. Limitado. (2019) Hu 01 Xie Wai Ren No.22, un caso en el que una sentencia de Singapur fue reconocida y ejecutada en China.

(3) Compromiso recíproco sin excepción

Si China o el país donde se dicta la sentencia ha asumido un compromiso recíproco a través de canales diplomáticos, y el país donde se dicta la sentencia no se ha negado a reconocer la sentencia china por falta de reciprocidad, entonces el tribunal chino puede reconocer y hacer cumplir la sentencia de ese país.

Pero hasta ahora, no hemos encontrado ningún país que tenga tal compromiso con China.

4. Si los tribunales chinos pueden reconocer y hacer cumplir mis fallos, ¿cómo revisará el tribunal chino el fallo en cuestión?

Los tribunales chinos no suelen realizar una revisión sustantiva de las sentencias extranjeras. En otras palabras, los tribunales chinos no examinarían si las sentencias extranjeras cometen errores en la determinación de los hechos y la aplicación de la ley.

(1) Denegación de reconocimiento y ejecución

Los tribunales chinos se negarán a reconocer la sentencia extranjera del solicitante en las siguientes circunstancias, específicamente de la siguiente manera:

i. De conformidad con la ley de la República Popular China, el tribunal que dictó la sentencia no tiene jurisdicción sobre el caso;

ii. El demandado no recibió la debida notificación de las actuaciones judiciales ni tuvo una oportunidad razonable para argumentar, o el demandado incapacitado no recibió la representación adecuada de conformidad con la ley del lugar donde se dictó la sentencia;

iii. La sentencia se obtiene por fraude o cohecho;

IV. El tribunal de la República Popular China ha dictado sentencia sobre la misma disputa entre las mismas partes, o ha reconocido la sentencia de un tercer país a este respecto;

v. El reconocimiento y ejecución de la sentencia en cuestión violará los principios básicos de las leyes de la República Popular China o la soberanía, la seguridad y los intereses públicos del Estado;

vi. Cuando una sentencia extranjera conceda una indemnización por daños cuya cuantía supere significativamente la pérdida real, un tribunal popular podrá negarse a reconocer y ejecutar el exceso.

Si un tribunal chino se niega a reconocer una sentencia extranjera sobre la base de lo anterior, emitirá un fallo negándose a reconocer y ejecutar la sentencia extranjera. La sentencia así dictada no podrá ser apelada.

(2) Desestimación de la solicitud

Si la sentencia extranjera no cumple temporalmente con los siguientes requisitos para el reconocimiento y la ejecución, el tribunal chino dictará una resolución para desestimar la solicitud. Por ejemplo:

i. China no ha celebrado tratados internacionales o bilaterales pertinentes con el país donde se dicte la sentencia, y no existe una relación recíproca entre ellos;

ii. la sentencia extranjera aún no ha entrado en vigor;

iii. los documentos de solicitud presentados por el solicitante aún no han cumplido con los requisitos de los tribunales chinos.

Si las circunstancias mencionadas anteriormente no se encuentran en su sentencia, los tribunales chinos reconocerán y ejecutarán la sentencia.

5. ¿Cuándo debo solicitar a China el reconocimiento y la ejecución de mis sentencias?

Si solicita a los tribunales chinos el reconocimiento de sentencias extranjeras o el reconocimiento y la ejecución al mismo tiempo, debe presentar una solicitud ante los tribunales chinos en un plazo de dos años.

El inicio del bienio se puede dividir en las siguientes tres situaciones:

(1) Cuando su juicio establezca el período de cumplimiento de la deuda, se contará desde el último día de ese período;

(2) Cuando su juicio establezca el desempeño de la deuda por etapas, se contará desde el último día de cada período de desempeño según lo estipulado;

(3) Cuando su fallo no prevea un período de ejecución, se contará a partir de la fecha en que el fallo entre en vigor.

Si solicita a un tribunal chino solo el reconocimiento de su fallo, el tribunal chino emitirá un fallo reconociendo este fallo. A partir de entonces, si desea presentar una solicitud ante un tribunal chino para la ejecución de esta sentencia, debe presentar una solicitud ante el tribunal chino en un plazo de dos años. El período de dos años se contará a partir de la fecha de vigencia de la sentencia de la Corte China sobre el reconocimiento de esta sentencia.

6. ¿A qué tribunal de China debo solicitar el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia?

Puede presentar una solicitud ante un tribunal intermedio chino del lugar donde se encuentra el demandado o donde se encuentra la propiedad sujeta a ejecución para el reconocimiento y la ejecución.

7. Para solicitar a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia, ¿tengo que pagar las tasas judiciales?

Sí.

Para el reconocimiento o ejecución de sentencias extranjeras en China, la duración media de los procedimientos es de 584 días, las costas judiciales no superan el 1.35 % del importe en controversia o 500 CNY, y los honorarios de los abogados son, en promedio, el 7.6 % de el monto en controversia.

Los cofundadores de CJO GLOBAL, el Sr. Guodong Du y la Sra. Meng Yu, analizaron el tiempo y el costo del reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China en función de los casos que recopilaron. Para obtener más información, lea nuestra otra publicación “Tiempo y gastos: reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en China”. Cuando gane el caso, la tasa judicial correrá a cargo del demandado.

8. ¿Puedo solicitar medidas cautelares contra el demandado?

Sí.

Las medidas provisionales se conocen comúnmente como “medidas cautelares” en China.

En términos de reconocimiento y ejecución de sentencias, las medidas cautelares se refieren a ciertas medidas tomadas por el tribunal contra el demandado, a solicitud del solicitante, en casos en los que puede ser difícil ejecutar la futura sentencia por causas imputables al demandado.

Las medidas cautelares son fundamentales en los casos de ejecución de sentencias.

En China, no es raro que el deudor judicial evada su deuda judicial. Muchos deudores de sentencias transferirán, ocultarán, venderán o dañarán rápidamente sus activos una vez que descubran que pueden perder el caso o estar sujetos a ejecución de propiedad. Esto reduce en gran medida la tasa de reembolso después de que el acreedor judicial gane el caso.

Por lo tanto, en los litigios civiles de China, muchos demandantes solicitarán inmediatamente al tribunal medidas cautelares después (o incluso antes) de presentar una acción, y lo mismo ocurre cuando solicitan al tribunal la ejecución de la sentencia, con el objetivo de controlar la propiedad. del deudor de la sentencia tan pronto como sea posible.

9. Cuando solicito a los tribunales chinos el reconocimiento y la ejecución de mi sentencia, ¿qué materiales debo presentar?

Debe enviar los siguientes materiales:

(1) El formulario de solicitud;

(2) El certificado de identidad del solicitante o el certificado de registro comercial (si el solicitante es una persona jurídica, también se debe proporcionar el certificado de identidad del representante autorizado o de la persona a cargo del solicitante);

(3) El poder notarial (que autoriza a los abogados a actuar como agentes ad litem);

(4) La sentencia original y una copia certificada de la misma;

(5) Documentos que prueben que la sentencia ha entrado en vigor legalmente, a menos que se establezca lo contrario en la sentencia;

(6) Documentos que prueben que la parte incumplidora ha sido debidamente citada en caso de sentencia en rebeldía, salvo que se indique lo contrario en la sentencia; y

(7) Documentos que acrediten que una persona incapacitada ha sido debidamente representada, salvo que en la sentencia se indique lo contrario.

Si los materiales mencionados anteriormente no están en chino, también debe proporcionar la traducción al chino de estos materiales. El sello oficial de la agencia de traducción se colocará en la versión china. En China, algunos tribunales solo aceptan traducciones al chino proporcionadas por agencias que figuran en sus listas de agencias de traducción, mientras que otros no.

Los documentos relacionados con identidades formadas fuera de China deben ser notariados por notarios locales en el país donde dichos documentos se encuentran y certificados por consulados chinos locales o embajadas chinas.

10. ¿Qué se debe incluir en el formulario de solicitud?

En el formulario de solicitud, debe proporcionar una breve descripción del asunto que está solicitando. Además, también puede discutir los puntos principales en los que los tribunales chinos están interesados ​​durante el examen del reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras. En términos generales, el contenido del formulario de solicitud puede incluir:

(1) Una breve declaración del fallo, incluido el nombre del tribunal extranjero, el número de caso, la fecha de inicio del procedimiento y la fecha del fallo;

(2) Cuestiones que deben hacer cumplir los tribunales chinos;

(3) El desempeño del demandado y la ejecución del mismo fuera de China;

(4) La propiedad específica del demandado será ejecutada por los tribunales chinos (lo que puede facilitar que los tribunales chinos identifiquen la propiedad del demandado disponible para la ejecución);

(5) demostrar que su país y China han celebrado tratados internacionales sobre reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, o han formado una relación recíproca;

(6) Demostrar que la sentencia en cuestión entra dentro del tipo de sentencias extranjeras reconocibles y ejecutables por los tribunales chinos;

(7) Demostrar que el tribunal que dictó la sentencia tiene jurisdicción sobre el caso y que los tribunales chinos no tienen jurisdicción obligatoria sobre el caso según la ley china;

(8) Prueba de que el tribunal original ha citado razonablemente al demandado;

(9) Demostrar que la sentencia o resolución original es definitiva, incluida su notificación razonable al demandado.

Foto por Jean Beller on Unsplash

Colaboradores: Meng Yu 余 萌

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